上 海兰 生股 份有 限公 司内 幕信 息及 知情 人管 理制 度.pdf

上海兰生股份有限公司内幕信息及知情人管理制度上海兰生股份有限公司内幕信息及知情人管理制度 上海兰生股份有限公司内幕信息及知情人管理制度上海兰生股份有限公司内幕信息及知情人管理制度 （201（20122 年年 33 月月 88 日修订日修订） ） （年年 33 月月 88 日修订日修订）） 第一章 总则 第一条 为规范上海兰生股份有限公司 （简称“公司”）的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕知情人 登记管理制度的规定》（以下简称 《规定》）、 《上海证券交易所股票上市规则》 及《上海兰生股份有限公司章程》、《公司信息披露管理制度》的有关规定，制 定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应当保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司 内幕信息知情人的登记入档事宜。监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实 施情况进行监督。 董事会办公室负责公司内幕信息及知情人的日常管理工作。 第三条 本制度适用于下属各部门、分公司、控股子公司，相关内幕信息知 情人员，都应做好内幕信息的保密工作。 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖本公司股票，为本人、亲属或他 人谋取利益。 第二章 内幕信息、内幕信息知情人及其范围 第五条 本制度所指内幕信息是指：为内幕人员所知悉的涉及公司的经营、 财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的未公开的信息。 未公开是指公司未在信息披露指定报刊 《上海证券报》、 《中国证券报》、 和上海证券交易所网站（）正式披露的事项。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响； 1 （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大 额赔偿责任； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生重大变化； （七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动； （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者 控制公司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无 效； （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人 员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （十二）公司分配股利的计划； （十三）公司股权结构的重大变化； （十四）对外提供重大担保，公司债务担保的重大变更； （十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分 之三十；主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔 偿责任； （十七）上市公司收购的有关方案；公司及控股股东、实际控制人的重大资 产重组计划； （十八）董事会就发行新股或者其他再融资方案，以及回购股份、股权激励 方案形成相关决议； （十九）公司依法披露前的业绩快报、定期报告； （二十）相关法律、法规或中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。 第七条 本制度所指的内幕信息知情人是指：公司内幕信息公开前能直接或 间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司的董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理