20150818-600415.SH-600415 小商品城2015年第一次临时股东大会的法律意见书.pdf

小商品城2015 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师 （杭州）事务所 关 于 浙江中国小商品城集团股份有限公司 2015 年第一次临时股东大会的法律意见书 致： 浙江中国小商品城集团股份有限公司 国浩律师 （杭州）事务所（以下称 “本所”）接受贵公司的委托，指派律师 出席贵公司2015 年第一次临时股东大会 （以下简称“本次股东大会”），并依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规范性文件及 《浙江中国小商 品城集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法 律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对贵公司本次股东大会所涉及的有关事项进 行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关 问题进行了必要的核查和验证。 贵公司已向本所保证和承诺，贵公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述 和说明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的， 且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏 漏之处。 在本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》的要求，仅就本次股东 大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格和 会议召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意 见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的 真实性和准确性发表意见。 本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于 其他任何目的。本所同意，贵公司可以将本法律意见书作为贵公司本次股东大会 公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法 - 1 - 小商品城2015 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 律意见承担责任。 一、关于本次股东大会召集、召开的程序 （一）经查验，本次股东大会由贵公司董事会（以下简称“董事会”）负责 召集，董事会于20 15 年7 月30 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》 和上海证券交易所网站上公告了召开本次股东大会的通知，通知载明了会议召集 人、现场会议召开的地点和时间、网络投票时间、会议投票方式、会议审议事项、 会议出席对象、股权登记日、会议登记方法、会议联系方式等。 （二）经本所律师审查，本次股东大会召开的实际时间、地点与股东大会会 议通知中所告知的时间、地点一致。 （三）本次股东大会进行网络投票的具体时间为2015 年8 月17 日至2015 年8 月17 日。其中，通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2015 年 8 月 17 日9:15-9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过上海证券交易所互联 网投票系统进行网络投票的时间为2015 年8 月17 日9:15-15:00。经本所律师核 查，本次股东大会已按照会议通知提供了网络投票平台。 （四）本次股东大会由贵公司董事长朱旻先生主持。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会 规则》和《公司章程》的有关规定。 二、关于出席本次股东大会人员的资格 （一）据本所律师审查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 11 名，代表股份319027.3164 万股，占贵公司股份总数的58.61% 。 根据上证所信息网络有限公司统计并经公司核查确认，在网络投票期间通过 网络投票平台进行表决的股东共45 名，持有股份 5324.1969 万股，占贵公司股 份总数的0.97% 。以上通过网络投票进行表决的股东，由上海证券交易所身份验 证机构验证其股东资格。 以上出席本次股东大会现场会议和参加网络投票的股东及股东代理人共 56 人，代表公司有效表决权的股份324351.5133 万股，占公司股份总数的59.58% 。