5关于做好沪港通业务上线相关工作的通知.pdf

关于做好沪港通业务上线相关工作的通知 各结算参与人： 为做好沪港通业务上线准备工作，确保沪港通登记结算 业务的平稳运行，现将有关注意事项通知如下： 一、结算保证金 （一）港股通结算保证金以结算参与人为单位通过各结算 参与人的A股自营结算保证金账户收取，缴纳标准为20万元 人民币。对于参与港股通业务的结算参与人，自营结算保证 金账户的最低限额将由原先的20万元人民币调整为40万元 人民币。 （二）本公司于12日16:00收取港股通结算保证金，请各 结算参与人根据11日的结算明细数据做好相应资金安排，确 保足额缴纳结算保证金。 （三）如因结算保证金扣收引起结算参与人A股自营结算 备付金账户透支，本公司将按照A股资金交收违约予以处理 并上报监管部门。 二、港股通结算业务 （一）结算参与人应将港股通交收资金划入本公司指定的 港股通结算银行账户（详见附件1 ）（注意：不是A股结算备 付金专用存款账户）。 （二）为确保结算参与人可及时划出资金，请各结算参与 — 1 — 人将开立在港股通结算银行的资金账户作为港股通结算备 付金账户的预留收款账户。 （三）港股通自营、客户的风控资金交收通过对应的自营、 客户港股通结算备付金账户完成，结算参与人应将拟缴纳的 风控资金划入港股通结算备付金账户。 （四）托管银行结算模式下的产品须在与本公司确认结算 路径开通后，才能开展港股通业务。 三、风控相关安排 （一）业务开展初期，港股通业务风控资金适用的按金 率暂定为 22%，适用的按金乘数暂定为 1。今后如有调整， 本公司将另行向市场发布通知。 （二）港股通业务上线的首三个交易日，因证券尚未完 成交收或处于交收冻结状态，不能作为担保证券减免相应的 风控资金，各结算参与人需缴纳的风控资金金额可能较大。 请各结算参与人做好资金头寸安排，确保按时完成资金交收 义务。 四、公司行为 （一）港股通公司行为业务复杂，且与现有 A 股业务差 异较大，请各结算参与人务必做好投资者教育和培训工作， 使投资者充分了解、熟悉港股通公司行为的申报方式和操作 细节，保护投资者的正当利益。 （二）本公司在公司行为维护日通过通知信息文件将港 — 2 — 股通公司行为信息发送结算参与人，结算参与人应当做好文 件的接收和处理工作。 （三）对于港股通以股代息红利业务、投票业务、供股/ 公开配售业务和收购业务，结算参与人应当收集投资者意 愿，并通过CCNET 向本公司申报。 （四）港股通分拆合并业务中，如果发行人股份分拆合 并议案在股东大会上最终未获通过，该股份分拆合并业务将 取消。结算参与人应当密切关注分拆合并业务是否生效，并 做好相关应对工作。 五、非交易业务 （一）CCNET 系统功能完善前，港股通相关的司法冻结和 质押登记业务暂按照附件2 和附件3 规定的流程办理。 （二）业务开展初期，投资者办理港股通非交易过户业 务需到本公司柜台办理。 六、系统运维准备 （一）请各参与人按照《港股通结算业务市场参与人技术 实施指引(V1.04)》最新版做好接口开发完善和上线切换工 作。 （二）为确保港股通业务启用时参与人业务的顺利开展， 请各参与人在业务开通前做好CCNET接口赋权操作，接口包 括HKCGXT 01和HKCGXT 03。 （三）请各参与人在业务正式启用前，设置好CCNET的港 — 3 — 股通资金交收账户划款功能。 特此通知。 附件：1. 港股通结算银行账户一览表 2.证券公司申报港股质押登记流程 3.证券公司申报港股冻结流程 中国证券登记结算有限责任公司 二○一四年十一月十日 — 4 — 附件1：