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广夏(银川)实业股份有限公司 内部控制自我评估报告 为规范公司运作，提高经营管理水平，增强风险防范能力，公司 按照《上市公司治理准则》、中国证监会《企业内部控制基本规范》 和深圳证券交易所《上市公司内部控制工作指引》的规定和要求，建 立健全了一系列内部控制制度，这些制度的制订为公司决策行为的民 主化、科学化奠定了基础，提供了保障。 一、 公司内部控制情况概述 （一）内部控制的组织架构 1、法人治理结构。公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准 则》及相关法律法规和现代企业制度的要求，依法设立了股东大会、 董事局、监事会、经理层，制订了《股东大会议事规则》、《董事局议 事规则》、《监事会议事规则》和《总裁工作细则》，明确了股东大会、 董事局和监事会及经营层的职责和权限，使“三会一层”能够各司其 职，规范动作，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。董事局下设 战略、薪酬考核、提名及审计四个专门委员会，并制订了相应的工作 细则，进一步完善了法人治理结构，以促进董事局更加科学、高效地 进行决策。 2 、组织结构。公司建立并完善了组织规则和管理部门，并根据 公司的发展需要对管理部门进行适时调整，制订了各职位的说明书， 明确了各部门及相关人员的岗位职责和权限，使各部门及相关人员能 各负其责，相互配合，相互制约，保证了公司生产经营活动的有序进 行。 1 公司的组织结构框架如下： 股东大会 监事会 董事局 战略委员会 审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员 秘书处 审计部 总裁（经营班子） 综合管理部 财务部 投资部 下属公司 （二）内部控制制度的建立健全情况 根据《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内 部控制指引》等相关法律法规的要求，公司制订了一系列较为完整的 内部管理制度有，这些制度包括：《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事局议事规则》、《监事会议事规则》、《董事局审计委员会工作细 则》、《董事局提名委员会工作细则》、《董事局薪酬与考核委员会工作 细则》、《董事局战略委员会工作细则》、《独立董事制度》、《信息披露 管理制度》、《董事局秘书工作细则》、《总裁工作细则》、《接待和推广 工作制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息保密制度》、《关联交 易制度》、《募集资金使用管理办法》、《独立董事年报工作制度》、《审 计委员会年报工作制度》、《人力资源管理制度》、《财务管理制度》、 《审计工作规则》等。上述内控制度的建立健全和有效执行，为公司 的持续健康发展奠定了较好的基础。 2 （三）内部审计部门的设立及工作情况 根据公司在治理专项活动自查自纠情况及整改承诺，公司设置了 审计部，配备了专职审计人员，在审计委员会的指导下，独立行使审 计职权，不受其他部门和个人的干涉，对监督检查中发现的问题和缺 陷，有权直接向公司董事局和审计委员会、监事会报告。 （四）2008 年公司为建立和完善内部控制进行的重要活动 2008年，公司根据中国证监会[2008]27号公告和宁夏证监局宁证 监发[2008]105号《关于进一步深入推进公司治理专项活动的通知》的 有关要求，结合公司实际情况，进一步深入开展了公司治理专项活动， 对公司治理专项活动的落实情况以及整改效果进行了核查，继续建 立、修订和完善了部分内控制度。 2008年3月，公司对《财务管理制度》进行了修订，制订了《防 止大股东占用上市公司资金长效机制》、《独立董事年报工作制度》、 《审计委员会年报工作规程》。 2008 年 5 月，公司对《章程》的个别条款进行了修订