中国南车关于公司股票连续停牌的提示性公告 2015-04-29.pdf

证券代码：601766 （A 股） 股票简称：中国南车（A 股） 编号：临2015-048 证券代码： 1766 （H 股） 股票简称：中国南车（H 股） 中国南车股份有限公司 关于本次合并A 股异议股东现金选择权实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 中国南车股份有限公司（以下简称“中国南车”或“本公司”）于2015 年3 月9 日召开的2015 年第一次临时股东大会和2015 年第一次A 股类别股东会均 分别审议通过了《关于中国南车股份有限公司与中国北车股份有限公司合并方案 的议案》和《关于与中国北车股份有限公司签订合并协议的议案》，部分股东投 出了有效反对票，该部分股东就其所投出的有效反对票数量对应的股份（以下简 称“异议股份”）享有现金选择权。本公司与中国北车股份有限公司合并已获得 中国证监会《关于核准中国南车股份有限公司吸收合并中国北车股份有限公司的 批复》（证监许可[2015]748 号）核准。根据《上市公司重大资产重组信息披露工 作备忘录第六号 上市公司现金选择权业务指引（试行）（2012 年8 月修订）》等 相关规则，本公司将通过网下申报方式向异议股东提供现金选择权申报服务，其 中A 股、H 股异议股份的申报主体、行权价格等事项存在差异，敬请投资者注 意。现就本公司A 股异议股东现金选择权相关事项公告如下： 重要提示： 1、本公司A 股异议股东现金选择权股权登记日为2015 年5 月6 日，本公 司A 股股票自2015 年5 月7 日起开始连续停牌，直至本次合并的换股完成后以 “中国中车”股票简称复牌。2015 年5 月6 日为本公司A 股股票在本次合并的 换股完成后以“中国中车”股票简称复牌前最后一个交易日，敬请广大投资者 注意。 1 2、2015 年4 月28 日（本公告日前一个交易日），本公司A 股股票的收盘价 为31.71 元/股，相对于A 股异议股东现金选择权行权价格溢价463.23%。若本 公司A 股异议股东行使现金选择权，将可能导致一定亏损，敬请注意投资风险。 3、有权行使现金选择权的本公司A 股异议股东是指在本公司2015 年3 月9 日召开的2015 年第一次临时股东大会和2015 年第一次A 股类别股东会上就《关 于中国南车股份有限公司与中国北车股份有限公司合并方案的议案》项下的各 项子议案和就《关于与中国北车股份有限公司签订合并协议的议案》表决时均 投出有效反对票（其中沪股通投资者的有效反对票通过股票名义持有人香港中 央结算有限公司投出），自2015 年第一次临时股东大会、2015 年第一次A 股类 别股东会股权登记日起，作为有效登记在本公司股东名册上的 A 股股东持续保 留拟行使现金选择权的A 股股票至A 股异议股东现金选择权实施日，且在A 股 异议股东现金选择权申报期内成功履行相关申报程序的本公司A 股股东。 4、融资融券信用证券账户中持有中国南车股票且需要进行A 股异议股东现 金选择权申报的投资者，应最晚于 A 股异议股东现金选择权股权登记日（2015 年 5 月 6 日）将相应股票从信用证券账户划转至其对应的普通证券账户，并于 申报期通过普通证券账户进行相关申报。 5、A 股异议股东现金选择权股权登记日：2015 年5 月6 日。 6、申报期：2015 年5 月7 日上午9:30-下午4:30 。 7、申报方式：本公司A 股异议股东现金选择权采用网下申报的方式。本公 司A 股异议股东如需行权，须在本公告规定的申报期内按照规定的程序向本公 司申报。现金选择权申报结束后，本公司收集所有的行权指令，凡成功申报现 金选择权的A 股异议股东须在本公司刊登A 股异议股东现金选择权申报结果公 告次一交易日（即2015 年5 月13 日）的上午9:30-11:30 和下午1:00-3:00 在本 公司的统一协调安排下至上交所签署股份转让协议，并办理审核手续；经上交 所审核通过后可委托本公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （以 下简称“中登公司上海分公司”）办理股份过户手续。 8、A 股异议股东现金选择权提供方：国家开发投资公司或其境内全资下属