17春北航《金融法》在线作业一.docVIP

2017秋17春北航《金融法》在线作业一 一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。） 1. （ ）银行是中华人民共和国的中央银行 A. 中国人民银行 B. 中国银行 C. 中国工商银行 D. 中国投资银行 正确答案： 2. 某券商以自己为交易对象，进行自买自卖，使得某股票价格涨停，该行为属于 A. 内幕交易行为 B. 操纵证券交易市场的行为 C. 虚假陈述行为 D. 欺诈客户行为 正确答案： 3. 在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就有了证券交易.15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖. A. 债券 B. 股票 C. 商业票据 D. 国家债券 正确答案： 4. 依据我国票据法规定，保证人未记载被保证人名称时，未承兑的汇票中的被保证人推定为 A. 背书人 B. 委托付款人 C. 出票人 D. 委托收款背书的背书人 正确答案： 5. 上市公司应在每个会计年度结束后多少月内公布年度报告？ A. 45天 B. 2个月 C. 4个月 D. 6个月 正确答案： 6. 银行本票自出票日起，付款期限最长不得超过多长时间？() A. 10天 B. 1个月 C. 2个月 D. 2年 正确答案： 7. 我国《商业银行法》规定的商业银行的存贷比例不得超过 A. 65％ B. 70％ C. 75％ D. 80％ 正确答案： 8. 某公司拟首次发行1亿股A股，根据现行证券法的规定，应当选择的方式是 A. 本公司自销发行 B. 由开户银行代销发行 C. 由单个证券公司承销发行 D. 由承销团承销发行 正确答案： 9. 货币政策委员会是中国人民银行 A. 货币政策的决策机构 B. 货币政策的执行机构 C. 货币政策实施的监督机构 D. 制定货币政策的咨询议事机构 正确答案： 10. 下列原则中不属于股票发行和交易中应当遵守的“三公”原则的是( )？ A. 公示 B. 公平 C. 公开 D. 公正 正确答案： 11. 在我国，下列关于外国银行分行的表述，正确的是 A. 它是总行在外国注册设立的外国银行的分支机构 B. 它是在我国注册设立的合资银行设立的分支机构 C. 它是跨国银行在我国设立的代表机构 D. 它是中外合资银行 正确答案： 12. 下列人员不属于知息证券交易内幕信息的知情人员的是 A. 发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理以及有关的高级管理人员 B. 持有公司3%以上不足5%股份的股东 C. 发行股票的公司的控股公司的高级管理人员 D. 由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员 正确答案： 13. 甲是汇票的出票人，乙、丙、丁为依次背书人，戊从丁处取得该汇票，为持票人。乙在背书时在汇票上记载“不得转让”字样；丙是限制民事行为能力人。在戊提示承兑遭到拒绝后，他可以采取的救济方法是下列哪项所述方法？() A. 因为乙、丙不对票据承担保证责任，戊只能向甲、丁行使追索权 B. 丙的背书无效，但是戊可以向甲、乙、丁行使票据权利，请求支付票面金额 C. 付款人的拒绝承兑没有理由，戊可以向法院起诉，请求支付票面金额 D. 上面的说法都不对，因为乙在背书时已经在票面记载“不得转让”，所以丙之后的背书行为都无效，戊不是票据权利人 正确答案： 14. 见票后定期付款的汇票持票人向付款人提示承兑的期间为（） A. 自出票日起10日内 B. 自出票日起1个月内 C. 自出票日起20日内 D. 汇票到期日前1个月内 正确答案： 15. 按照我国《票据法》的规定，票据上的记载事项中，不可以更改的是?（） A. 被背书人名称 B. 出票地 C. 付款地 D. 出票日期 正确答案： 北航《金融法》在线作业一 二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。） 1. 依据我国法律规定，以下人员中禁止担任证券公司的董事、监事或者经理的有 A. 无民事行为能力或者限制民事行为能力的人 B. 因财产犯罪受到刑法处罚，刑满释放后未逾5年的 C. 担任公司、企业董事及负责人并对该公司、企业破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾5年的 D. 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年的 正确答案： 2. 我国《商业银行法》规定，商业银行不得向关系人发放信用贷款。这里的关系人包括 A. 商业银行的董事 B. 商业银行的监事 C. 商业银行董事的近亲属 D. 商业银行的信贷业务人员 E. 商业银行的管理人员 正确答案：E 3. 有关商业银行的下列说法中，错误的是（ ）？ A. 商业银行不得从事信托投资和证券经营业务，但国家另有规定的除外 B. 商业银行不得向不动产投资, 但国家另有规定的除外 C. 商业银行绝对不得向非银行