国家能源科技进步奖 中国省际技术进步-技术效率与区域能源需求.doc

国家能源科技进步奖 中国省际技术进步\技术效率与区域能源需求 　　摘要 构建了技术进步、技术效率与区域能源需求的分析框架,采用Malmquist指数估算1995-20 07年中国29个省(直辖市、自治区)的全要素生产率(TFP)增长,并将其分 解为技术进步指数 和效率变化指数。在此基础上,实证分析了技术进步、技术效率对区域能源需求的影响,并 考察了能源相对价格、人力资本和固定资本存量等因素,进行技术进步、技术效率对能源需 求影响的实证检验,为我国制定合理的区域节能政策提供理论依据。本文的研究结果表明, 技术进步、技术效率对能源需求的影响表现出明显的地区差异:技术效率对东部和中部地区 的能源需求有显著负影响;技术进步只对东部地区的能源需求有显著负影响;技术进步、技 术效率对西部地区的能源需求均没有显著影响。各个地区不同的经济基础、能源资源禀赋和 对外开放度可能是造成该现象的主要原因。在上述结论基础上,论文对中国区域技术进步与 节能提出了相应的政策建议。 　　关键词 技术进步;技术效率;能源需求;数据包络分析 　　中图分类号 TE01 文献标识码 A 文章编号 1002-2104(2010)03-0030-05 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2010.03.006 　　技术进步对能源需求的影响具有双重性,即技术进步提高能源利用效率而节约了能源,但同时又促进经济增长对能源产生新的需求。因此,研究技术进步、技术效率对区域能源需求的影响,可以为制定科学合理的区域节能政策提供理论基础。内生经济增长理论认为技术进步是经济增长的最终源泉[1],技术进步能够促进经济增长,分析经济增长与能源消费之间的关系,有助于间接地了解技术进步对能源需求的影响。国内外对经济增长和能源消费的关系进行了广泛研究[2-3]。国内学者对技术进步与中国能源效率之间的关系也进行了一定的研究。如:吴巧生和成金华[4]研究发现,中国能源强度的下降主要是各部门能源效率提高的结果,其中工业部门的技术改进是影响能源强度的主要因素。李廉水和周勇[5]研究表明,技术效率是工业部门能源效率提高的主要原因,技术进步的贡献相对低些,但随着时间推移,技术进步的作用逐渐增强,技术效率的作用慢慢减弱。以上有关技术进步与能源消费、技术进步与能源效率的研究有助于我们进一步了解技术进步影响能源需求的机理。在目前已有的国内相关研究中,鲜有文献直接探讨技术进步与能源需求之间的关系,更少有文献从技术进步、技术效率的角度实证考察其对地区能源需求的影响。 　　为此,本文试图在以下方面做出扩展。首先,我们利用DEA方法测算Malmquist生产 率指数,并将全要素生产率分解为技术进步和技术效率。在DEA分析中,我们还考虑了各省劳动力质量上的差别,引入人力资本要素。其次,采用1995-2007年中国29个省(直辖市、自治区,后文简称“省”)的面板数据,运用计量方法定量考察了技术进步、技术效率对我国不同区域能源需求的影响方向和程度。 　　1 模型说明 　　在传统经济增长理论的基础上,我们构建物质资本存量、人力资本存量和能源消费 量的生产函数,选用Cobb?Douglas生产函数来反映技术进步、要素投入与经济增长之间的关系,以各省的宏观经济为经济单位,设定生产函数为: 　　Y=AK?α(HL)?βE?γ(1) 　　式中,Y表示总产出量;A表示技术水平;K、HL、E分别表示物质资本投入量、人力资本投入量和能源投入量;α、β和γ分别表示物质资本、人力资本和能源的弹性系数。 　　利润函数为:π=PY-rK-w(HL)-gE(2) 　　其中,π、P、r 、w和g 分别为利润、产品的价格、资本的租金、人力资本的工资率和能源的价格。由厂商利润最大化的必要条件可得:?Y?E=gP(3) 　　对(1)式求E的偏导数,可得: 　　γAK?α(HL)?βE??γ-1?=?Y?E=gP(4) 　　两边取自然对数,整理后有: 　　lnE=11-γ[lnγ+lnA+αlnK+βln(HL)-ln(gP)](5) 　　式中,(g/P)表示能源相对价格水平。由(5)式可知,在参数γ既定时,能源的最优需求量是关于技术进步、物质资本投入、人力资本投入和能源相对价格的函数。用全要素生产率(TFP)表示技术进步,利用DEA方法将全要素生产率分解为相对技术效率(EC)与技术进步(TC),检验技术是通过何种途径影响第i个省能源需求的变动,基于(5)式,构建能源需求的基本模型为: 　　lnE??it?=β?i+α?1lnK??it?+α?2ln(HL)??it?+α?3ln(gP)??it?+ 　　α?4ln(EC)??it?+α?5ln(TC)??it?+ε??it?(6) 　　其中,