浙江省工业新产品申报 中国省际工业新产品技术效率研究.docVIP

浙江省工业新产品申报 中国省际工业新产品技术效率研究 20 中国省际工业新产品技术效率研究 张海洋 史晋川 * 内容提要：本文在提出新产品技术效率（NPTE）是衡量工业自主创新效率有效标准的基础上，通过方向性距离函数的拓展，从新产品视角构建了一个自主创新效率和生产效率（TE）既区分又联系的分析框架，从而能够以生产效率为参照系对工业自主创新效率进1999—2007年中国省际大中型工业平均TE比NPTE高29%左右；地行评价。本文发现， 且东部中部西部；近年来中国工业NPTE与TE的差区工业NPTE呈缓慢上升态势， FDI、R＆D人员和消化吸收投入促进了NPTE的提高，R＆D进口、距有所扩大；企业规模、 投资、技术引进和国内技术购买则有抑制作用，产权改革和技术改造的作用也不显著。研究结果还表明，地区工业R＆D投资与NPTE负相关，而这又与非国有产权特征密切相关。 关键词：自主创新效率 新产品 技术效率 方向性距离函数 一、引言 后金融危机时代，如何加快提高自主创新能力成为政府和学界讨论的重点问题。值得注意的2000年以后中国地区大中型工业平均R＆D（研究与开发）强度（科技活动内部支出/工业增加是， 值）一直在5.2%—5.5%之间徘徊，一些地区甚至出现了下降。东部地区从2002年的6.18%下降 中国工业R＆D强西部地区从2004年的4.71%下降到2007年的3.94%。到2007年的4.44%， 试图依靠增加R＆D投入增强自主创新能力显得越来越困难。为度增长已表现出几乎停滞的特征， 本文将关注中国地区工业自主创新效率问题。此， 近年来工业自主创新效率的研究主要集中在R＆D效率上。朱有为等（2006）选用新产品销售R＆D资本和R＆D人员作为研发投入指标，收入作为R＆D产出指标，运用随机前沿生产函数测算了中国高新技术产业R＆D产出效率。研究发现中国高新技术产业R＆D产出效率整体偏低，但呈行业间效率差异有逐步缩小趋势。冯根福等（2006）选用新产品开发数目作为研发稳步上升状态， 产出指标，研发经费筹集总额和技术人员数量作为研发投入指标，运用随机前沿生产函数测算了中国工业研发效率。研究发现中国工业行业研发效率较低，还有很大提高空间。张海洋（2008）选用R＆D资本和R＆D人员作为投入变量，新产品销售收入作为产出变量，运用非参数DEA方法分析了中国省级工业R＆D生产效率。研究发现近年来地区工业R＆D生产效率在下降，地区间R＆D生产效率的差异在扩大。 除了R＆D效率研究，还有两类研究可以间接反映中国工业自主创新效率状况：一是对R＆D新 * 张海洋，浙江大学经济学院、浙江财经学院经贸学院，邮政编码：310027，电子信箱：hust_zhy@163.com；史晋川，浙江大学 电子信箱：shijinchuan01@163.com。本文受到国家社科基金重大招标项目（07＆ZD008）、国家社科基金项目“新产品全经济学院， （10BJL056）、要素生产率的中国工业自主创新效率研究”国家第45批博士后科学基金（20090451453）和浙江省高校人文社科重点“大国经济国际学术论坛”报告过，感谢郑玉研究基地（产业经济学）的资助。初稿曾在浙江大学民营经济研究中心和湖南商学院 歆教授、欧阳峣教授、赵自芳博士和其他与会者的评论，感谢郑京海教授、涂正革教授和王兵副教授的建议以及两位匿名审稿人的宝贵意见。文责自负。 数据来源：作者计算得到。 83 张海洋、史晋川：中国省际工业新产品技术效率研究 产品产出弹性的研究。Zhangetal.（2003）研究发现中国工业企业R＆D强度和R＆D劳动投入对新产品销售收入的产出弹性分别为0.3515和0.3942。吴延兵（2006a）研究发现中国工业行业R＆D资本和R＆D人员的新产品产出弹性分别为0.351和0.4584。另一类是对R＆D产出弹性的研究。张海洋（2005）和李小平等（2008）研究发现中国工业行业R＆D强度与生产率增长显著负相关。Jeffersonetal.（2006）研究发现中国工业企业R＆D强度对工业产品销售收入的产出弹性为－0.045。吴延兵（2006b）研究发现中国制造业R＆D资本对工业总产值的产出弹性约为0.1，在控制R＆D产出弹性约为0.04。这些研究结果表明，中国工业新产品生产呈了市场因素和产权因素后， R＆D强度对生产率增长有负的影响，R＆D资本的产出弹性为正，规模报酬递减，但处于非常低的1988；Bernstein，1988；水平。从国外类似研究来看，各国产业R＆D产出弹性表现不一（Mansfield，Grilichesetal.，1990；Verspagen，1995），分布范围为0—0.50，主要在0.10—0.20之间（Griliches，1988；Mairesseetal