关于湖南中天建设集团股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见 ....pdfVIP

关于湖南中天建设集团股份有限公司 挂牌申请文件的第二次反馈意见的回复 主办券商 二〇一七年三月 关于湖南中天建设集团股份有限公司 挂牌申请文件的第二次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司关于《湖南中天建设集团股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见》 （以下简称“反馈意见”）已收悉。国融证券股份有限公司（以下简称“主办券商” 或“国融证券”）根据反馈意见的要求，组织湖南中天建设集团股份有限公司（以 下简称“公司”、“中天集团”）、湖南金州律师事务所（以下简称“律师”）和 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）就反馈意见进行了认 真讨论及补充调查，对反馈意见中所有提及的问题逐项予以落实并进行了书面说明。 现公司、主办券商就反馈意见的落实情况逐条报告，请予审查。 1 说 明 一、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词释义与公开转让说明书中的相 同。 二、有关律师、会计师的核查情况及意见详见后附的补充法律意见书、会计师 的专项说明，本回复报告仅摘录律师、会计师发表的核查意见。 三、本报告中的字体代表以下含义： 宋体（加粗）： 反馈意见所列问题 宋体（不加粗）： 对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见 楷体（加粗）： 对公开转让说明书进行补充披露、更新 四、本回复报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差 异是由四舍五入造成的。 2 一、公司特殊问题 关于公司涉及数起买卖合同纠纷案，请公司补充说明并披露公司采购流程是否 规范，是否存在环节上的漏洞致使合同纠纷案频发。请主办券商及律师核查并发表 意见。 公司回复： 有限公司阶段，公司沿用建筑行业惯用的项目管理模式，公司授权项目部自行 采购原材料，项目部在合同签订时往往过分关注采购价格而忽视了材料质量、付款 条件、对方履约诚信度、违约条款等其他合同条款，致使签订的部分买卖合同存在 纠纷风险。 股份公司成立以后，针对公司的采购流程，公司主要从以下几个方面进行了规 范： （1）建立健全公司的内控制度。公司在现有制度基础上，进一步规范健全内控 管理制度，制定了《项目采购与分包管理制度》、 《项目合同管理制度》、《湖南 中天建设集团股份有限公司经营管理制度》、 《湖南中天建设集团股份有限公司责 任追究制度》等。 （2 ）成立成本合约部。目前，公司成本合约部共有5 人，其中注册造价工程师 2 人、合同法务专员1 人、注册建造师1 人。成本合约部主要负责公司合同管理及 审核、成本管理、工程结算以及涉及法律诉讼、仲裁及纠纷等问题。 （3 ）再造公司的采购流程。在公司董事会的领导下，公司审计部重新梳理了公 司采购流程的关键节点，以此保证采购流程内部控制制度的完整性、合理性及实施 的有效性。 （4 ）外聘法律顾问进行业务核查和指导。公司外聘专门的法律顾问，重点审核 公司合同模板的起草、合同跟踪与诊断、履约检查等工作，确保公司业务合同不存 在法律风险。 通过上述规范的工作，公司采购环节内控整体是有效的，不存在环节上的漏洞 致使合同纠纷案频发情况。 公司目前的采购流程图如下： 3 采购管理流程 公 司 项目部 生产安全与采购 成本合约部 造价员/会计 项目经理 材料员/保管员 分包部 开 始 计 划 采购范围及要求、 编