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比较优势演化、产业升级与中等收入陷阱 2013 年 03 月 01 日 15:18 来源： 《广东商学院学报》2012 年 4 期 作者：伍业君 王磊 字 号 打 印 纠 错 分 享 推 荐 浏览量 107 【内容提要】在比较优势演化模型的基础上，构建产业升级的路径选择模型， 该模型给出了产业升级的充分必要条件。充分条件是产品空间中存在升级的目标 产品，而且企业具备生产新产品的能力；必要条件是生产新产品的成本增速快于 其价格增速。在中等收入阶段产业升级的必要条件容易得到满足，但必要条件的 满足使得企业实现升级跳跃的临界距离变小；同时，如果向新产品跳跃的能力不 足，则会使跳跃的充分条件得不到满足，这两者增加了产业升级断档的可能性， 即增加了经济增长停滞的风险，而这正是中等收入陷阱的形成机理。 【关 键 词】中等收入陷阱 产业升级 比较优势演化 一、引言 改革开放以来 ，随着经济体制改革和市场化的推进 ，中国的经济活力逐渐得到释放 ，实现 30年的高 速增长 ，年均 GDP增速达到 9.8% ，被称为 “中国奇迹”(林毅夫等 ，1994)[1]。随着经济总量的增长 ，中 国人均 GDP于 2010年突破 4 000美元 ，进入中等收入水平的偏上中等阶段。纵观世界各国的经济发展历 程可发现 ，有很多国家在人均 GDP达到 3 000美元这一转折点后 ，经济发展的体制和机制僵化 ，经济增 长速度回落以至长期停滞甚至倒退 ，陷入中等收入陷阱。 中国目前也出现了一些中等收入陷阱的典型特征 ，已经进入中等收入阶段的中国是否会陷入中等收入 陷阱 ？这个问题引起民众、学者和政府的广泛关注。人民论坛专门对此做过问卷调查 ，在被调查的 50名 专家和 6000 多名网友中 ，60%的网友认为中国陷入中等收入陷阱的风险系数在 0.5以上 ，而 90%以上的 专家认为在 0.5以下(人民论坛问卷调查中心 ，2010)[2] ；受访专家一致认为中国经济成功消解了国际金融 危机带来的不利影响 ，经济的稳定运行为跨越陷阱提供了强劲的支撑。胡鞍钢(2010)[3]教授认为中国虽然 存在掉入中等收入陷阱的经济、政治、社会、国际等方面的诱因 ，但是绝不会误入中等收入陷阱。然而 ， 中国工业化进程中经济快速增长所隐藏的矛盾和问题逐渐暴露 ，“潮涌现象”、 “民工荒”、收入差距过 大、贪污腐败严重、内需不足、产业升级不力、经济发展方式粗放等中等收入陷阱的典型特征相继出现 ， 能否避免中等收入陷阱并实现向高收入水平的跨越是中国现阶段经济发展必须面对的重要问题。 从现有对中等收入陷阱问题的研究来看 ，基本停留在对其成因的归纳方面 ，没有从理论上对其形成机 理以及跨越路径进行深入研究。国家的发展过程从本质上讲是产业升级的过程 ，一个国家如果能够顺利地 实现从生产并出口低技术产品向高技术产品转变 ，则实现比较优势的演化与竞争优势的转型就能够突破陷 阱 ，成功向发达国家收敛。Hausmann和 Klinger(2007)[4]、张其仔(2008)[5]、Felipe等(2010)[6]认为 ， 产品空间和比较优势演化是决定产业结构升级的最重要因素。各国的产品空间存在异质性 ，一个国家生产 和出口什么产品决定它们在世界上的地位 ，经济发展的路径与该国参与的经济活动的类型有关 ，也与其选 择和发展的产业有关。因此 ，本文试图从比较优势演化和产业升级的角度分析中等收入陷阱的形成机制 ， 对我国及其他发展中国家提供借鉴。 二、文献回顾 Quah(1993)[7]研究发现 ，传统理论所识别的能够实现经济动态增长的决定因素可能是一种误导 ，他 应用跨国收入数据得出结论 ：世界经济可能会是一种绝对极端的两极分布 ，一极非常富有 ，一极极端贫穷 ； 只有人口很少的少数国家或者地区能够实现从低收入向高收入的转变 ，中等收入经济体则可能完全消失。 如果如此 ，就不存在中等收入陷阱问题。然而随着世界经济的发展 ，迈入中等收入水平的国家在逐渐增加 ， 但是这些国家在从中等收入阶段向高收入阶段迈进的过程中却出现经济增长缓慢甚至长期停滞的现象 ，这 些现象最早发生在拉美国家 ，但是近年来在东南亚等地也相继出现。21世纪以来 ，这些中等收入国家经济 增长停滞的现象受到广泛的关注。中等收入陷阱一词在 2006年由世界银行正式提出 ，目前已有的对中等 收入经济体的研究主要集中于比较各经济体经济绩效的差异以及分析差异形成的原因方面。 Sachs和 Williamson(1985)[8]比较研