第二章 海尔施生物医药股份有限公司.PDF

海尔施生物医药股份有限公司 （宁波市小港街道前进村半港河西159 号） 首次公开发行股票招股意向书摘要 （封卷稿） 保荐人（主承销商）：瑞信方正证券有限责任公司 （北京市西城区金融大街甲9 号金融街中心南楼15 层） 海尔施生物医药股份有限公司招股意向书摘要 发行人声明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于上海证券交易所网 站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资 决定的依据。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、 律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 1-2-1 海尔施生物医药股份有限公司招股意向书摘要 第一节 重大事项提示 发行人提醒广大投资者注意以下重大事项： 一、股份流通限制及自愿锁定承诺 （一）发行人控股股东及实际控制人余剑伟及其配偶王子瑜、海尔施控股承 诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次公 开发行前所持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。如发行人股票在上 市后6 个月内连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收 盘价低于发行价，其持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。如其所持股票 在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。 （二）作为发行人董事、高级管理人员并持有发行人股份的余剑伟、毛存亮、 王子瑜、钱卫中、柳建敏、任建华6 名自然人承诺：（1）自发行人股票上市之日 起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次公开发行前已持有的发行人股份， 也不由发行人回购该等股份；（2 ）在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有 发行人股份总数的 25% ；离职后六个月内，不转让其所持有的发行人股份；在申 报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占其 所持有发行人股票总数的比例不超过50%；（3 ）发行人上市后6 个月内如发行人 股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于 发行价，其持有发行人股票的锁定期限自动延长6 个月；（4 ）所持公司股份在锁 定期限届满后 2 年内减持的，减持价格不低于发行价。本承诺不因职务变更或离 职等原因终止。 （三）作为发行人监事并持有发行人股份的陈笛、应岚、周彬3 名自然人承 诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次公开 发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份；在其任职期间每年转 让的股份不超过其所持有发行人股份总数的 25% ；离职后六个月内，不转让其所 持有的发行人股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易 1-2-2 海尔施生物医药股份有限公司招股意向书摘要 出售发行人股票数量占其所持有发行人股票总数的比例不超过 50% 。本承诺不因 职务变更或离职等原因终止。 （四）李忠安、王剑平等16 名自然人股东及海畅投资、信达投资、宁波蓝湖、 浙江裕泽 4 位法人股东承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者 委托他人管理其本次公开发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股 份。 （五）发行人实际控制人的亲属余忠健、郭德春承诺：自发行人股票上