第二章 国联定增精选17号.PDF

国联定增精选 17 号集合资产管理计划资产管理合同 国联定增精选 17 号 集合资产管理计划 资产管理合同 二Ｏ一五年 国联定增精选 17 号集合资产管理计划资产管理合同 目录 一、前言 1 二、释义 1 三、合同当事人7 四、集合资产管理计划的基本情况7 五、集合计划的参与和退出 12 六、管理人自有资金参与集合计划20 七、集合计划的分级222 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限23 九、集合计划的成立24 十、集合计划账户与资产255 十一、集合计划资产托管25 十二、集合计划的估值266 十三、集合计划的费用、业绩报酬344 十四、集合计划的收益分配38 十五、投资理念与投资策略388 十六、投资决策与风险控制399 十七、投资限制及禁止行为43 十八、集合计划的信息披露443 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结46 二十、集合计划的展期47 二十一、集合计划终止和清算48 二十二、当事人的权利和义务50 二十三、违约责任与争议处理54 二十四、风险揭示55 二十五、合同的成立与生效62 二十六、合同的补充、修改与变更63 二十七、或有事件64 国联定增精选 17 号集合资产管理计划资产管理合同 重要提示 本合同以电子签名方式签署，管理人、托管人作为本合同签署方， 已接受本合同项下的全部条款；委托人作为本合同一方，以电子签名 方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款。 国联定增精选 17 号集合资产管理计划资产管理合同 一、前言 为规范国联定增精选 17 号集合资产管理计划( 以下简称“集合计划”或“计 划” ）运作，明确 《国联定增精选 17 号集合资产管理计划资产管理合同》（以下 简称“本合同” ）当事人的权利与义务，依照 《中华人民共和国合同法》、《证券 公司客户资产管理业务管理办法》( 以下简称 《管理办法》）、《证券公司集合 资产管理业务实施细则》（以下简称 《实施细则》）、 《证券公司客户资产管理 业务规范》（以下简称 《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的 有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本 合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照 《管理办 法》、《实施细则》、《国联定增精选 17 号集合资产管理计划说明书》（以下 简称 《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所 披露或提供的信息和资料真实、准确、完整，并已阅知本合同和集合计划说明书 全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合 计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产 投资不受损失，不保证最低收益。 二、释义 17 《国联定增精选 号集合资产管理计划资产管理合同》中除非文意另有所指，下 列词语具有如下含义： 《集 合 资 产 管 理 合 指 《国联定增精选 17 号集合资产管理计划资产管理合 同》、《集合资产管理 同》及对其的任何修订和补充 计划资产管理合同》、 电子签名合同、本合 同： 1 国联定增精选 17 号集合资产管理计划资产管理合同 《管理办法》： 指根据 2013 年 6 月26 日中国证券监督管理委员会《关 于修改 〈证券公司客户资产管理业务管理办法