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物资采购领域法律风险初始清单 法律风险源 法律风险行为 可能出现的法律后果 法律 风险 类别 法律 风险 等级 相关法律法规 代码 名称 行为代码 表现形式 LR-WZ01 供应商主体不适格 LR-WZ01-01 与不具备签约主体资格的供应商订立合同 可能产生合同无效或被撤销、履约不能、物资质量不能保证等法律风险；还有可能因违反国家强制性规定导致合同无效或行政处罚的法律风险。或因供应商资信、履约能力等方面的瑕疵导致合同履行不能、出现纠纷时难以主张权利等法律风险，供应商不能全面履行义务，发生纠纷造成我方损失。 民事 行政 《民法通则》第条《民法通则》第63、65、66、67、81条 行政 《合同法》第12、41、61、62条 LR-WZ08-02 合同条款约定不明确或表述不严谨 LR-WZ08-03 未注明签约日期 LR-WZ09 框架协议合同条款瑕疵 LR-WZ09-01 框架协议与框架协议项下订单之间的构稽关系约定不明 相关业务部门签订框架协议合同时未采用中石化、胜利油田标准合同文本，对合同条款审查不严格，存在漏洞，对合同要素约定不利于我方。 民事 《合同法》第12、41、61、62条 LR-WZ09-02 框架协议中采购数量、采购价格等要素约定过于明确、具体 LR-WZ09-03 框架协议中对我方的退出机制约定不够明确、具体 LR-WZ10 签字盖章、文本确认及合同备案瑕疵 LR-WZ10-01 未及时发现和制止对方签约人使用合同专用章、行政公章以外的印章签订合同 可能存在合同不成立，效力待定、合同无效、或被诈骗，以及对方替换合同条款内容、合同文本，对文本修改的内容不予承认，合同文本被篡改、对方提供的文本与谈判达成的文本不一致等风险，可能使我方受到较大经济损失，甚至还有可能因未规定备案受到行政处罚。 民事 行政 《民法通则》第66条；《合同法》第32、35、37、42条 LR-WZ10-02 未及时发现和制止对方签约人使用伪造的印章签订合同 LR-WZ10-03 未发现供应商合同专用章、行政公章的名称与合同主体营业执照名称不一致 LR-WZ10-04 合同文本修订部分未经双方盖章确认 LR-WZ10-05 合同约定签字并盖章为合同生效条件的，只有签字或只有盖章 LR-WZ10-06 合同超过一页未加盖骑缝章 LR-WZ10-07 合同文本修订部分未经双方盖章确认 LR-WZ10-08 合同约定签字并盖章为合同生效条件的，只有签字或只有盖章 LR-WZ10-09 对于某些须进行行政备案的物资采购，未进行备案等 LR-WZ11 货物交付不符合约定 LR-WZ11-01 未能全面掌握重要设备和关键物料制造进度和质量情况 不能第一时间发现重要设备和关键材料制造过程中的问题，直接影响按期交付或者货物在交付、检验时不符合合同技术附件要求等严重质量问题，对我方的工期、生产运营造成重大影响，甚至导致我方不得不从第三方处高价购进，造成不必要的费用支出。对中标人转让中标项目防范不力，可能造成货物不能按照约定的质量和时间交付，影响到我方生产。 民事 《合同法》第141、142、143、145、146、311、312条。 《招标投标法》第48、58条 LR-WZ11-02 对中标人转让中标项目防范不力 LR-WZ12 货物验收、入库把关不严 LR-WZ12-01 对供应商提供的物料没有在约定的检验期间内检验或及时检验 质量不合格的采购物料被认定为合格，不仅影响到我方的正常使用，而且还有可能因为我方对供应商的供货符合约定进行确认，在发生纠纷时成为供应商已依照合同履行其义务的证据，造成我方的经济损失难以得到追偿。 民事 《合同法》第141、142、143条. LR-WZ12-02 没有在检验期间内或合理期间内将采购物料的数量或者质量不符合约定的情形通知供应商，造成质量不合格的货物被认定为合格 LR-WZ13 货款支付瑕疵 LR-WZ13-01 先款后货情况下，可能出现我方权利义务不对等情形 先款后货可能会出现供应商不履行、不完全履行，给我方造成损失或严重影响我方日常生产经营。对方违约而我方依约付款可能使后续处理产生被动，给我方带来法律风险。对预付款比例控制不当，会增加我方的资金占用。分期付款时，如果未能对供应商的实际履约过程进行监督与控制，可能造成合同款项的大部分已经付出，而设备或材料的完成进度与所支付的货款比例不相符合的法律风险。实际支付账户与合同约定账户不符，可能导致我方实际支付了货款，但供应商否认收到该笔款项，造成