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广东华鸿铜业有限公司 质量环境安全体系程序文件 文件编号 HHB-16 版本编号 第A/0版 佛山市华鸿铜管有限公司 页码 共82页 第36页 内部审核程序 发行日期 2005-09-18 目的 验证质量、环境、安全管理体系是否被正确实施，以适时发掘问题，并采取纠正措施。 范围 凡一切与质量、环境、安全管理体系有关的规定事项与实施部门，皆为审核范围。 权责： 3.1.管理者代表任命审核组长。 3.2.审核计划的拟定：审核组长。 3.3.审核的执行：审核小组。 3.4.审核结果的核准：管理者代表。 定义： 内部审核：是一项内部系统化及独立性查验，查对各项质量环境安全活动与相关的成果，是否与原规则一致，以及规则是否有付诸实施，达到管理目标。 定期审核：每年度固定时间对各部门进行的定期集中审核。 不定期审核：当发生下列情形时，实施不定期审核。 质量、环境、安全管理体系发生重大变化时。 产品质量或可靠度有重大异常发生时。 必须受审核部门采取的纠正措施进行查证时。 出现重大环境或安全事故时。 作业内容： 内部审核作业流程（如附件一） 年度审核计划之拟定，由审核组长于每年底完成，并呈管理者代表审核后，据以执行。 审核小组：审核前，由管理者代表负责筹组审核小组。 审核小组成员资格： 曾受公司内外相关训练合格者； 经管理者代表核准者。 每次审核时审核小组成员至少不得少于二人，且审核人员不能审核自身所属部门。 审核方式 每次审核由审核组长编写审核计划经管理者代表审核后，下发通知受审核各相关部门。 审核之前，推行小组召集审核小组成员说明本次审核之范畴与须注意事项。 广东华鸿铜业有限公司 质量环境安全体系程序文件 文件编号 HHB-16 版本编号 第A/0版 佛山市华鸿铜管有限公司 页码 共82页 第37页 内部审核程序 发行日期 2005-09-18 审核组长，负责本次审核作业。 审核员根据受审核的部门文件及上次问题点，制订《内部审核检查表》。 审核作业 审核前，由审核组长视需要召集审核员与被审核部门相关人员，举行首次会议，以确认审核范围过程。 现场审核：由审核小组依据审核会议之前工作分配进行审核，并依审核状况记录于《内部审核检查表》中，并由受审核部门签名确认。 审核结束会议：末次会议由审核小组负责召集相关人员召开，审核人员提报审核结果，对于不符合项，开出《纠正/预防措施表》，并要求于规定期限内将纠正措施实施结果送交审核小组。 不符合项之判定： A、主要不符合： 未执行程序中明定之事项。 执行之项目不符合ISO9001：2000、 ISO14001：2004及OHSAS18001:2002。 B、一般不符合：执行之事项与程序或手册之规定不符。 C、观察事项：纠正措施实施中或所依据之质量、环境、安全管理体系，未能符合相关之最低标准，需长时间改善者（改善时间超过二个月）由审核者判定为观察事项。 纠正之追踪： 被审核部门的缺失改善应于收到审核小组发出《纠正/预防措施表》后，依其内容提出改 善措施及完成时间，同时审核小组做后续的纠正追踪，如改善后仍有缺失则依上述缺点继续改善追踪，直至改善完成为止。 审核总结报告： 内审组应在内部审核结束会议后一周内根据缺失及改善状况编写内部审核总结报告，呈管 理者代表或总经理审批，并提报管理评审会议审查。 内部审核的相关资料由文控中心至少保存一年。 相关文件 无 相关记录 审核计划（无固定格式） 《纠正/预防措施表》 广东华鸿铜业有限公司 质量环境安全体系程序文件 文件编号 HHB-16 版本编号 第A/0版 佛山市华鸿铜管有限公司 页码 共82页 第38页 内部审核程序 发行日期 2005-09-18 《内部审核检查表》 内部审核总结报告（无固定格式） 年度审核计划（无固定格式） 附件一：内部审核作业流程 审核计划拟定 下发审核计划 审核首次会议 现场审核 审核末次会议 改善通知 不符合改善 NG 不符合改善审核 Yes 审核报告 管理评审