跨国公司及其理论发展文件.docVIP

第一讲 导论：跨国公司及其理论发展 （Foreign Direct Investment） 一、 跨国公司的基本特征 （一）跨国公司概念的形成 跨国公司在英文文献中的名称多样，主要有4种： 1、国际公司(International Corporation) 2、多国公司(Multinational Corporation) 3、全球公司(Global Corporation) 以全球市场为目标开展跨国经营活动的企业 （1）经营的产品具有全球性； （2）获取规模经济收益的全球战略（Global Strategy） （3）流行于20世纪70年代 案例：丰田、佳能、松下等企业 4、跨国公司(Transnational Corporation) 1960年4月由美国田纳西河管理局局长戴维·E·莱里索尔（David.E.Lilienthal）在卡奈基工业大学的演讲时提出“多国公司” Multinational Corporation(MNC)的概念。 多国公司的概念一直沿用到70年代初。 1973年联合国秘书处提供了一份题为《世界发展中的多国公司》的报告；1974年在讨论这份报告时，拉丁美洲国家的代表提出应改称“跨国公司”（TNC）。原因是在拉丁美洲一体化文件中，MNC是特指安第斯条约国家组织成员国联合创办的企业，是国家联合企业。 自70年代中期起，联合国文件中已统一使用TNC概念 学术界习惯上仍然使用 MNC （二）跨国公司的界定 1、地理学方法：跨越国界，在国外经营业务的企业组织。 采用这种方法的主要是联合国知名人士小组、联合国秘书处以及英国经济学家邓宁（Dnuning）等。 特点：强调跨国公司是在2个或2个以上的国家或地区拥有或控制生产设施、销售机构或其他企业资产。 该定义主要在“跨国程度”上有分歧。 “跨国程度”的不同看法 2、产权的法律基础方法 从公司的股权结构来定义。 一般说来，跨国公司规模越大，控股权所要求的控股比例也越低。目前跨国公司股权结构出现分散化趋势，且不少跨国公司已经出现“无国籍”的倾向（也称“无国籍公司”）。 股权比例存在分歧 关于控股权的几种主要看法 3、经营管理特点定义方法 跨越国界的多经营单位或多工厂的企业 “多工厂或多经营单位”：必须是在海外从事包括各种生产要素和生产经营活动全过程，并且这种活动是在总公司的统一安排，按照一体化、全球化战略统一安排。 贸易性公司不在跨国公司的范畴内。 跨国公司既可以以总公司的身份在海外设立分公司（分支机构），也可以以母公司的身份在海外设立子公司。 总公司与分公司、母公司与子公司的区别 4、多因素综合定义方法： 综合各种因素识别跨国公司 5、我国的一般定义 定义：在2个或2个以上的国家或地区建立子公司或分公司，由母公司进行有效地控制和统一决策，从事跨国生产经营活动的经济实体。 我国参照的是联合国的定义 不包括贸易性海外公司 二、跨国公司的发展与特征 国际间接投资与直接投资的主要区别 （一）跨国公司的发展过程 跨国公司的形成是社会化大生产的产物。 从19世纪60年代至今，世界在一定意义上是跨国公司的时代 。 跨国公司的发展阶段 第一阶段：初级阶段 第二阶段：衰退时期 第三阶段：高速增长阶段 第四阶段：繁荣时期 （二）大型跨国公司基本经济特征 1、规模经济收益 2、股权控制结构 3、技术内部化偏好 4、全球化战略与内部一体化战略并存 三、跨国公司的经济效应分析 1、国际资本流动加速效应 2、贸易扩张效应 3、全球化效应 3、经济全球化效应 ◎全球性市场 ◎全球性行业 ◎国际生产体系 经济全球化的途径： 制度化推进 非制度化推进 4、跨国公司利弊评价 发达国家与发展中国家分歧 （1）发达国家的评价 （2）发展中国家的评价 三、FDI主流理论 主流FDI理论 非主流FDI理论 （Ian H. Giddy and Stephen Young: Conventional Theory and Unconventional Multinationals, in John H. Dunning ed., New Theories of the Multinational Enterprise, 1982.） 美国学者S.H.Hymer在上个世纪60年代初提出的垄断优势理论，被认为是西方国际直接投资主流理论兴起的标志。 （一）垄断优势论 1960年，海默的博士论文《国内企业的国际经营：关于对外直接投资的研究》（实证分析美国