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ELEC-TECH 内幕信息保密制度 广东德豪润达电气股份有限公司 内幕信息保密制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东德豪润达电气股份有限公司（以下简称“公司” ） 的内幕信息管理，加 强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 等有关法律、法规、规章以及中国证 监会广东监管局（以下简称“证监会” ）《关于加强上市公司内幕信息管理杜绝内幕交易行为的 通知》和《广东德豪润达电气股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 董事会授权董秘办具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。 第四条 董秘办统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、律师事务所、会计师事 务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第五条 董秘办是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准或董秘办同意，公司任何部 门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、 传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料， 须经董事会或董秘办审核同意，方可对外报道、传送。 第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工作。 第七条 公司及公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不 得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的含义与范围 第八条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公司股票及衍生 品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。 尚未公开是指董秘办尚未在证监会指定的 上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。 第九条 内幕信息的范围 1、公司章程、注册资本、注册地址、名称发生变更，公司经营方针或者经营范围发生重 大变化； 2 、公司经营环境发生重大变化，包括全部或主要业务停顿、生产资料采购、产品销售方 式或渠道发生重大变化； —1— ELEC-TECH 内幕信息保密制度 3、重要合同（借贷、委托经营、受托经营、委托理财、赠与、承包、租赁等）的订立、 变更和终止等，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 4 、公司重大投资行为、重大收购或出售资产行为，上述“重大”是指投资总额、收购或出 售资产总额占公司最近一期经审计的净资产的 10% （不包括10%）以上，且金额在 1000 万元 以上。 5、公司发生重大债务、未能清偿到期的重大债务的违约情况； 6、公司年度、半年度、季度报告及年度、半年度、季度、月度财务报告及经营成果等； 7、公司控股股东及持有公司 5% 以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者 控制公司的情况发生较大变化；公司第一大股东发生变更； 8、公司利润分配计划； 9、公司增资、减资、合并、分立、解散或申请破产的决定； 10、证券市场再融资计划； 11、公司发行债券或可转换公司债券； 12、公司股权结构的重大变化； 13、公司股权激励计划； 14、公司董事长、三分之一以上的董事、监事或者总经理发生变动； 15、公司盈利预测； 16、重大行政处罚、重大诉讼和仲裁； 17、公司章程、注册资本和注册地址的变更； 18、公司进入破产清算状态； 19、公司预计出现资不抵债； 20 、公司主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏帐准 备的； 21 、公司更换会计师事务所； 22 、提供对外担保以及债务担保的变更； 23 、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30% ； 24 、证券监管部门作出禁止公司控股