华闻传媒投资集团股的份有限公司2011 年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

华闻传媒投资集团股份有限公司（000793） 2011 年度内部控制自我评价报告 华闻传媒投资集团股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 按照财政部、中国证监会、中国银监会等部门联合发布的《企业内 部控制基本规范》 （以下简称“ 《基本规范》”）和 《深圳证券交易所主 板上市公司规范运作指引》（以下简称 “《上市公司规范运作指引》”） 及相关法律法规和规范性文件要求, 华闻传媒投资集团股份有限公司 （以下简称“公司”、“华闻传媒”或“集团公司”）结合公司自身经营 特点不断完善法人治理结构，修订内部控制制度，保障经营管理正常运 营, 提高上市公司风险管理水平，维护投资者合法权益。2012 年初董 事会对公司2011 年度内部控制建设和执行进行了全面自查，现将有关 情况阐述与评价如下： 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事 会建立与实施内部控制进行监督；经营管理层负责组织领导公司内部控 制的日常运行。 公司内部控制的目标是： （一）建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结 构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目 标的实现； （二）建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，积极寻找应 对风险策略，保证公司安全、健康发展； （三）堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞 弊行为，保护公司财产的安全完整； （四）建立、健全科学、合理的业务操作程序，防止并及时发现和 纠正各种错误行为，保证公司各项业务活动的有序运营； （五）严格区分不相容职务，合理设置岗位职责，确保各岗位的独 - 1 - 华闻传媒投资集团股份有限公司（000793） 2011 年度内部控制自我评价报告 立性，保证财务报告及相关信息披露的及时性、真实性、有效性和完整 性； （六）确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行，保 护投资者的合法权益； （七）促进公司发展战略目标的实现。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保 证。内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而 改变，本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司 将立即采取整改措施。 二、公司内部控制评价工作总体情况 （一）内部控制制度建设情况 为规范管理，提高公司经营的效果和效率，控制经营风险，公司已 根据 《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及有关法律法规的规 定，结合公司自身具体情况，建立起了一套较为完善的内部控制制度， 完整的涵盖经营、财务管理、人力资源管理、投资管理、关联交易、对 外担保、信息沟通与披露等方面的内部控制制度，基本涉及了公司经营 管理活动的所有运营环节。 公司内部控制制度主要由公司法人治理制度和基本控制制度两部 分组成。公司法人治理制度主要由 《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总裁工作细则》、《独立董事 年度报告工作制度》、《董事会专门委员会实施细则》、《投资者关系管理 制度》、《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、 《外部信息使用人管理制度》、《募集资金使用管理办法》等构成。公司 法人治理制度规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法 权益，构建公司基本的组织架构和授权、监督体系，保证了公司法人治 理的高效运转。基本控制制度主要由 《控股子公司管理办法》、《薪酬管 理制度》、《预算管理制度》、《人事劳动管理制度》、《内部审计制度》、 《会计制度》、《财务管理制度》、《电算化管理制度》、《安全管理制度》 等构成。基本控制制度为制定及实施公司整个具体管理系统和程序提供 了规则方法，是对法人治理制度的落实和细化。公司整套内部控制制度 贯穿于公司经营管理活动的各层面和各环节，确保了各项工作都有章可 循。在公司内部