变更和索赔的.pptVIP

合同管理中的变更、索赔及争议(仅供公司内部参考) 二滩水电开发有限责任公司 王音辉 2005年4月 序 言 为什么公司要求我讲座这个专题？我理解是基于下述四个原因： 随着市场经济的发展，建设项目的招标及合同管理体系已形成。但相对原计划经济中的自营制体系而言，“变更、索赔和争议”仍然是属于人们较陌生的合同管理业务。 尽管国内合同范本参照国际FIDIC标准合同条件对“变更、索 赔和争议”也作出了相应的规定，但在实际执行中，人们往往出现各种误解和偏离。 我曾有幸参加鲁布革水电站的建设（1983–1989）和二滩水电站的建设（1988–2002），经历了其招标及合同管理的全过程，接触和应用FIDIC合同条件（第三版和第四版）已有20年的历史。实践证明：这两个项目的建设管理是成功的。为此，通过回顾和反思， 总结招标及合同管理的实践体会，供同行们参考。 锦屏一级水电站与二滩有许多类似之处，鲁布革的长引水隧洞对锦屏二级也可借鉴。无论建设项目管理，还是在招标及合同管理方面，锦屏都应该在以前的基础上，有所发展，有所前进。 目 录 一、 合同的基本理念 二、 处理“变更、索赔和争议”的基本原则 三、 变更、分类及其程序 四、 索赔、分类及其程序 五、 争议及其程序 六、 关于争议评审团（DRB） 七、 二滩的变更、索赔和争议 八、 二滩合同及变更价款的分析 九、 二滩DRB听证的争议 十、 二滩的争议谈判和合同变更协议 十一、变更、索赔和争议的案例及反思 合同的基本理念 合同文件的实质是什么？是签约双方的责权利划分及对其转化程序的承诺与契约。 注意：1、首先是责任，其次是权利，最后才是利益。 2、责权利将按照对应原则相互转化，合同文件必须规定其转化程序。 合同的基本原则是：签约双方的“对等”、“双赢”、“责权利对应”、“合理分担风险”、“相互接受”。 设计、招标和签定合同只是项目管理的开始，而不是项目管理的结束。 设计、招标和合同文件都将接受项目执行实践的检验，都属于项目后评估的重要内容之一。 处理“变更、索赔和争议”的基本原则 “变更、索赔和争议”的共同实质是：在合同实施过程中发生的涉及签约双方责权利转化的合同行为。 合同行为应该遵守合同的基本原则，不宜采用行政手段，不宜沿袭自营制及计划经济体系的处理方式。 大型水电工程合同中出现变更和索赔是正常的，而且在签约前是难以预测的。为此，国内外的合同范本都详细地规定了变更、索赔和争议的工作程序。 变更可以转化为索赔，索赔又可以转化成争议，其最终的了结只有两种方式：合同双方通过谈判达成了结协议；或者由合同中约定的仲裁机构作出最终裁决。 处理变更要快速反应，处理索赔要及时。如果导致承包方资金流的困难，会对合同工程造成不良影响。 国内的业主对合同中的“变更、索赔和争议”及其敏感，时常错误地将其理解为“项目管理不当”或“对方的不友好行为”。 变更（VARIATION） 变更：在合同实施过程中，发生的各种相对原合同条件的变化，统称为变更(VARIATION)。 由于大型工程项目建设的复杂性、长期性和动态规律，任何合同都不可能预见和覆盖实施过程中的所有条件变化，为此，合同实施过程中的变更是不可避免的。 变更的分类：合同变更与工程变更。 合同变更 合同变更：即由业主与承包商共同协商后，对原合同文件所做的变更。表现的形式为：对原合同文件的修改或补充协议。补充协议与原合同文件具有同等的法律效力；修改协议将代替原合同文件的相应内容。通常包括： 改变合同工程的范围； 改变合同的目标工期，包括加速协议； 改变合同双方责任、权利或利益的规定； 改变合同规定的程序或方法； 改变合同某一方原承诺提供的条件，如：改变业主在合同中承诺提供的交通、占地、供货等当地支持条件。 工程变更 工程变更：即工程师按合同条款规定指令的变更。表现 的形式为：工程变更指令。通常包括： 工程量的增减。不发变更令，据实增减报价单中的工程量； 取消某项施工内容； 改变质量标准或类型； 变化工程某部分的位置、高程、基线、尺寸； 增加竣工所需的附加工作； 改变施工工序工艺或工作时间； 工程变更的程序 通常，合同规定的工程变更程序如下： 由设计或承包商向工程师书面提出变更请求； 工程师依据合同书面确认其是否属于变更项目； 工程师会同承包商核定变更范围、变更的工作内容及其变更工程量；并书面指令承包商可以开始变更项目的施工； 工程师分别与承包商和业主充分地协商后，应确定合理的变更价格； 工程师应以规范化的格式，颁发书面的变更令；以此作为变更项目付款的依据； 如果承包商不满意工程师确定的变更价格，则可进入索赔程序。 合同变更