第三篇国际贸易运输惯例与规则技术总结.doc

第三篇 国际贸易运输惯例与规则 这一篇我们主要要讲解《汉堡规则》（《联合国海上运输公约》）、《海牙规则》、《维斯比规则》。从《海牙规则》至《汉堡规则》，有关提单的国际公约在内容上发生了质的变化，对当事人各方利益的保护更加合理，也适应了不断发展的航运技术的要求。 第五章 提单及付运单据 贸易的发展必然是和运输的发展相辅相成，目前，世界70%以上的贸易量是利用海上运输进行的。海上运输的发展催生了提单的需要的，以及对提单的法律规范。 一、提单概述 提单是海洋运输发展到一定程度的产物。 16世纪之前，海洋运输不需要提单。因为当时没有出现专门的海洋运输承运人，船货的一家，即负责运输的船东就是货主，船东亲自将自己的货物运到海外进行物物交换。所以货物在运输中受损也不存在赔偿问题。 16世纪初期 船舶账簿成为提单雏形。随着货主不再与船舶同行，货物装船，船主出具船舶帐薄。 16世纪中期 提单是租船合同或运输合同的附件。但提单只是船长收到托运人交付货物的收据。 17世纪 提单成为物权凭证。只有通过提单，托运人或船东才能宣称对船载货物有合法占有权。 18世纪 提单可以背书转让。提单可以转让使得货物在到达目的前进行转卖。 二、提单的定义 提单没有统一的定义，尽管《海牙规则》和《维斯比规则》是有关提单的公约，但是都没有给提单下定义。《汉堡规则》中，没有规定提单是物权凭证。 三、提单的性质与作用 （一）提单是物权凭证 一般情况下，运输单据（海运单）在商业习惯或法律上不是物权凭证，但是提单除外。提单是物权凭证已经得到多数国家及地区法律的认可。 取得货物但未持有提单，并不能取得货物所有权。也就是说货物所有权转移效力从交付单据时已经发生，而不必等到实际交付货物。 提单物权凭证效力的作用 1. 有效维护卖方的利益 虽然卖方已经将货物交给承运人，承运人直接占有了货物，但是通过提单，能确保卖方对货物的所有权，维护卖方对货物的权利。 2. 有效地促进货物流通和转手买卖进行 通过转让提单来装让货物，利用提单，提单所有人可以向银行进行抵押贷款 （二）提单是承运人（或其代理人）出具的货物收据 “收据”的日常生活理解 提单通常是承运人或船长根据大副收据签发的，确认收到提单上所载明的货物并已将其装船的证明。 收妥待运提单也是货物收据（提单上的船名没有确定） 提单的免责性/否定性条文和批注 绝大多数提单证明都印有“重量、数量、品质…….不知”（Weight, Measure, Quality, Condition, and Value Unknown）. 这种条文或批注称为免责性或否定性条文或批注。 是否意味着你的货物重量、质量、数量等我不核对，我也不知道，将来有异议我不责任？否定性条文引发对提单作为货物收据性质的争议 争议：提单作为货物收据具有初步证据效力还是最终证据效力？ 争议的内容： 甲方：提单作为货物收据只具有初步证据效力 乙方：提单作为货物收据，对托运人只具有初步证据效力，二对收货人或善意的提单持有人则具有最终证据效力 初步证据：又称“表明证据”或“推定证据”，是指在没有相反证据的条件下成立的证据，这种证据允许当事人通过反证加以否定。在提单中，签发提单的承运人只要提出进一步的证据，证明实际接收或装船的货物状况与提单所载明的不符，可以免除承运人对货主因这种不符的赔偿责任。 最终证据：又称“绝对证据”是指不容推翻的，有关当事人丧失提出反证权利的证据。承运人不能提出进一步的证据，证明实际接收或装船的货物状况与提单所载明的不符，不能免除承运人对货主因这种不符的赔偿责任。 免责条款仍然存在 大多数国家和国际运输惯例认为承运人免责条款的合理性。避免承运人对货主承担无辜的责任。 承运人需要恰当使用批注。 （三）提单是海上运输合同的证明 提单是“运输合同”还是“运输合同的证明”取决于手持提单的当事人。 提单是“运输合同”还是“运输合同的证明”的讨论 班轮运输条件下： 由于签发的提单只有承运人的一方签字，而不具备当事人双方的签字，提单不具备合同的要求。 托运人而言：受运输合同约束，提单仅是运输合同条款或内容的证明。 善意受让提单的第三方：提单是确立与承运人权利义务的运输合同文件，不受运输合同约束。 2）租船运输下： 租船人而言：受租船合同约束，提单仅是运输合同条款或内容的证明。 善意受让提单的第三方：提单是确立与承运人权利义务的运输合同文件，不受租船合同约束。 3）提单合并条款下 提单合并条款：在提单中载明将租船合同（仅是出租人与租船人的权利义务关系）并入提单。 则：租船合同可以约束租船人以外的提单持有人，也就是租船人以外的提单持有人受租船合同约束。因为原来合同只约束租船人和出租人；在提单转让后，提单持有人与出租人之间的权利义务只受到提单约束。现在将合同内容写入提单，即租船合同可以约束租