关于修订《中国结算上海分公司非公开发行公司债券登记结算摘要.PDFVIP

关于修订《中国结算上海分公司非公开发 行公司债券登记结算业务指南》的通知 各市场参与主体： 为进一步改进市场服务、提高业务办理效率，我公司推出了公司债 券登记上市电子化等服务。为方便各市场参与主体及时了解该服务内容， 我公司修订了《中国结算上海分公司非公开发行公司债券登记结算业务 指南》，对非公开发行公司债券初始登记和兑付兑息相关业务指南进行 了梳理归整。现予发布。 特此通知。 附件：中国结算上海分公司非公开发行公司债券登记结算业务指南 二〇一六年十月十七日 中国结算上海分公司 非公开发行公司债券登记结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2016-10 1 修订说明 日期 修订内容 2014-3-7 根据QFII派发公司债税前利息调整为税后利息修 订公司债兑付兑息相关内容。 2014-10-31 支持证券公司短期公司债券、并购重组债券新品 种，补充、修订有关内容。 2016-2-15 根据《中国证券登记结算有限责任公司非公开发行 公司债券登记结算业务实施细则》修订有关内容； 补充了一站式服务债券发行登记办理流程；将《中 国结算上海分公司私募债券登记结算业务指南》更 名为《中国结算上海分公司非公开发行公司债券登 记结算业务指南》。 2016-6-1 增加公司债券兑付兑息业务电子化申报相关内容 2016-10-17 梳理归整了非公开发行公司债券登记转让及兑付 息相关内容 2 本指南根据《中国证券登记结算有限责任公司非公开发行公司债 券登记结算业务实施细则》制定，适用于在上海证券交易所（以下简 称“上交所”）挂牌转让的非公开发行的公司债券（以下简称“私募 债券”）登记、结算业务。除有特别规定外，私募债券涉及的登记、 结算业务适用本公司《证券账户管理规则》、《证券登记规则》以及 其他登记结算相关业务规则及指南。 第一部分 发行登记和权益业务 一、 债券发行登记 非公开发行公司债券发行人在挂牌前需到本公司办理初始登记 手续。具体见本公司网站公布的 “中国结算上海分公司证券发行人业 务指南”。 二、 债券兑付兑息、分期偿还、赎回、回售等权益业务 见本公司网站公布的 “中国结算上海分公司证券发行人业务指 南”。 第二部分 结算 对于通过上交所固定收益证券综合电子平台达成的私募债券转 让，本公司根据证券交易所发送的转让成交结果办理逐笔全额结算。 本公司依据结算参与人的委托，办理结算参与人之间的债券和资金的 结算；结算参与人与其客户之间的债券划付，应当委托本公司代为办 理。 3 对于采用指定对手方报价方式成交的私募债券，本公司采用实时 逐笔全额结算（RTGS ）。对于其他交易方式成交的私募债券，本公司 实施T 日清算、T+1 日交收的逐笔全额结算，具体详见《中国结算上海 分公司债券登记结算业务指南》（→法律规则→ 创新类业务→上海市场）。 一、 实时逐笔全额结算（RTGS ） 在实时逐笔全额结算中，本公司不作为共同对手方，而是作为结 算组织者，通过结算参与人已在本公司开立的专用资金交收账户（非 担保交收账户）和专用证券交收账户分别完成资金与证券的交收。由 于结算参与人应付证券或资金不足导致交收失败的，由违约方结算参 与人向对手方结算参与人承担