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风险识别与评价 刘国栋 北京中电企联技术咨询公司 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 前 言 风险管理的对象是风险因素，伴随着发电生产、经营、管理全过程会产生各种不同的风险因素，建立企业标准化为基础的整合管理体系要求识别的风险因素是存在于发电企业生产过程/活动和产品（含服务）中的质量、职业健康安全和环境方面的风险因素；质量风险因素存在于产品/管理过程/活动和产品质量特性中。在生产/管理过程活动中，影响产品质量的是过程/活动要素，（例如影响现场过程/活动的人、机、料、法、环、检六个方面）构成了质量风险因素，其对产品实现过程/活动影响的大小，决定了风险评价的结果。包括对供方/承包方提供的过程/活动、产品的控制/影响。至于产品的质量风险因素控制的时限，应延伸到合同规定的“交付后活动”；但B/T28001-2001标准规定，其OHSMS范围仅限于与职业相关的所有活动和工作场所、设施，而不包括产品服务中的安全；环境风险因素其范围覆盖产品整个生命周期。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 风险识别评价的目的、内容 目的： 是企业建立整合管理体系的核心内容之一； 为企业制定管理方针和目标提供依据； 是企业管理体系策划和设计，体系文件编写的基础。 是实现对企业的风险因素系统、全面的管理和控制的前提。 内容： 三个标准应覆盖的范围明确界定； 企业的生产、管理的过程识别与梳理； 调查、识别企业生产活动、产品、服务中的质量、安健环因素和现状； 分析评价重要的质量、安健环因素及其产生的影响； 确定适用的法律法规和行业标准，并制定清单； 评价企业的为与法律法规和标准的符合程度； 对现有管理文件进行评价； 检查过去的事故、事件和不符合的处置情况； 了解同行业的质量、安健环表现及与企业的差距。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 风险识别评价的步骤 识别、确定过程/活动 识别伴随过程/活动中的风险因素 评价并确定风险影响 确定风险重要程度并排序 对重要风险控制措施的策划 评审策划的充分性                               控制措施的实施 评审控制措施是否足以将风险降低至可接受的程度 确定不可接风险的控制措施 确定不可接受的风险 评估现有控制措施情况下的风险 辨识危险源 作业活动分类 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 风险识别与评价 识别 组织 所需 过程 识别 安健 环 因素 评价安健 环因素 运行控制 应急准备 更新 监视和测量 考虑法规要求及技术、财务 运行条件 制订措施 目标指标 管理方案 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 风险识别与评价的实施 风险识别与评价通常分为4个阶段实施。 1．准备工作阶段 成立评审小组； 制定评审计划； 评审前收集信息。 2．现场调查阶段 问询、交谈； 填写调查表； 评审小组复查认定。 3．分析评价阶段 评审小组汇总各部门上报的调查表和初评表； 评审小组组织评审，判定重大风险因素； 评审小组评审适用的法律法规及其他要求的文件