基金从业《基金法律法规》考点“基金销售行为规范及信息管理”7(乐考网).pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 《基金法律法规》基金销售行为规范及信息管理 31[单选题] 下列属于基金宣传推介材料的是( )。 A.公开出版资料 B.海报、户外广告 C.电视、电影、广播资料 D.以上全部都是 参考答案 ：D 参考解析 ： 《证券投资基金销售管理办法》等规定 ，基金宣传推介材料是指为推介基金向公 众分发或者公布 ，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息 ，包括 以下几类 ：①公开出版资料。②宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒 体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。③海报、户外广告。 ④电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信 资料。⑤通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披 北京点趣教育科技有限公司 露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广 告性质的基金销售信息。⑥中国证监会规定的其他材料。因此 ，D选项正确。 32[单选题] 基金销售业务信息管理平台的建立和维护应当遵循( )的原则。 A.安全性 B.实用性 C.系统化 D.以上全部都是 参考答案 ：D 参考解析 ： 基金销售业务信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原 则。因此 ，D选项正确。 北京点趣教育科技有限公司 33[单选题] 电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当 包括为时至少( )秒钟的影像显示 ，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文 件。 A.5 B.3 C.10 D.15 参考答案 ：A 参考解析 ： 根据 《证券投资基金销售管理办法》等相关法律法规规定 ，电视、电影、互联网 资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少 5秒钟的影像显示 ， 提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。 34[单选题] 基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰 ，需要特别注意 用词 ，在缺乏足够证据支持的情况下 ，不得使用的词语是( )。 北京点趣教育科技有限公司 A.最大 B.最强 C.最好 D.以上全部 参考答案 ：D 参考解析 ： 根据 《证券投资基金销售管理办法》等相关法律法规规定 ，基金宣传推介材料所 使用的语言表述应当准确清晰 ，在缺乏足够证据支持的情况下 ，不得使用 “业绩 稳健” “业绩优良” “名列前茅” “位居前列” “首只… ‘最大” “最好” “最 强” “唯一”等表述。因此 ，D选项正确。 35[单选题] 基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料 ，保 存期限不得少于( )个月。 A.1 B.3 北京点趣教育科技有限公司 C.6 D.12 参考答案 ：C 参考解析 ： 基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料 ，保存期限不得少 于 6个月。因此 ，C选项正确。