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中登分TA userGuideO
TA 参数管理平台 参与人使用手册V3.2
TA 参数管理平台
参与人使用手册V3.2
中国证券登记结算有限责任公司
2015 年 10 月
TA 参数管理平台 参与人使用手册V3.2
目 录
1.快速入门 1
1.1 登录平台 1
1.2 参数查询 1
1.3 参数管理 2
1.3.1 新建业务参数 2
1.3.2 待提交业务参数 2
1.3.3 已提交业务参数 2
1.3.4 被退回业务参数 2
1.3.5 流程跟踪 3
1.4 消息发布 3
1.5 管理人信息 3
联系人信息填写说明 3
2.业务表格填写说明 4
2.1 概述 4
2.2 各业务表单填写说明 5
2.2.1 流程信息 5
2.2.2 参数维护信息 5
2.2.3 认购业务 5
2.2.4 基金转换 12
2.2.5 新增代理关系 15
2.2.6 开通定期定额 19
2.2.7 基金权益分派 22
2.2.8 募集结束日期调整 22
2.2.9 开通折扣 23
3. 联系方式及意见反馈 24
TA 参数管理平台 参与人使用手册V3.2
版本修订说明V3.2
1. 增加了“上证LOF 场内参数”表
2. 增加了“调整折扣下限”表
版本修订说明V3.1
1. 根据系统字段顺序变化，修订了各表单字段顺序及说明。
2. 删除了原有的生效日期字段，启用日期的填写方式见各业务表单说明。
3. 增加了管理人信息管理功能介绍。 P3
4. 新增流程跟踪中各状态的解释。 P3
5. 新增“基金权益分派”、“募集结束日期调整”、“修改代理人折扣标志”表单。 P21-23
6. 调整了业务联系人及联系方式。 P23
版本修订说明V2.2
1. 基金信息表- 日期相关项增加“无论基金状态为何，此字段均必填。” P6
2. 货币基金升降级的生效日期规则 P3,4,10
3. 认购-费率结构-费用类型：如无手续费的，则不需要填写相关代理费及其他费用。 P7
4. 认购-费率结构-代理人名称：对于有场内代理人101 或102 的,须单独填写认购、 P7
申购代理费分成比例为1 及赎回代理费分成比例为0 的记录。（此条已无效）
5. 定投费率表增加部分说明 P17
TA 参数管理平台 参与人使用手册V3.2
1.快速入门
管理人使用本系统时，请务必于参数启用日前2 个工作日之前提交参数，以免影响参
数按预定日期生效。对于初次使用本系统的管理人，建议提前5 个工作日提交，为解决使
用本系统过程中遇到的问题预留时间。
平台三期新增及优化功能如下：
1、办理分红业务：“基金权益分派”表
2、办理认购结束、份额登记、利息截止日期调整：“募集结束日期调整”表。
3、办理代理人开通、关闭打折功能：“修改代理人折扣标志”
4、对原有表单的字段进行筛减，取消了原有“生效日期”字
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