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交易行为、利润来源与公平－效率动态一致性均衡 交易行为、利润来源与 公平－效率动态一致性均衡 陈惠雄 【内容提要】分配涉及各行为主体的权益实现，关系到企业效率、社会公平与国家的 可持续发展能力。企业的要素使用权交易性质决定利润性质与分配公平性，缺乏公平交易 产生的企业利润是收益而非效益，两者在财富性质与原因上差异巨大。公平与效率存在着 多重一致性演化均衡关系。为了提高企业与社会效率，初次分配与再分配都要坚持公平分 配。提出了“所付与所获比例相等，所需与所获比例趋近”的社会分配公平两基准思想和 按社会要素贡献分配必须以按生产要素贡献分配为基础的两次间公平分配思想。初次分配 与再分配越公平且两次分配间越公平，企业效率与社会总效率将逼近最优值。 【关键词】要素贡献 交易行为 利润性质 公平与效率 作者陈惠雄（1957－），浙江财经学院工商管理学院教授、院长、博士（浙江杭州 310018）。 十七大报告指出：初次分配和再分配都要处理好效率和公平的关系，再分配更加注重公平。这 是新时期我国社会主义分配理论与实践的根本基础。然而，公平与效率之间是否存在冲突？初次分 配与再分配都要求注重与实现公平分配的理论与社会政策对效率会产生怎样的影响？以及两次分配 应该掌握怎样的公平基准？这些问题成为正确理解与处理公平－效率关系的关键。如果公平与效率 的变动关系具有同向一致性① ，那么，公平与效率的冲突自然化解，但理论上如何系统地确证这种关 系？进一步论争中的公平（equity ）与平等（equality ）的概念界限如何厘清并正确置入各自的问题 情景之中？如果公平与效率不具有同向一致性② ，那么，应该如何来处理公平与效率的关系，两次分 配的效率向度又是什么？本文从要素使用权交易角度来解析公平与效率之间的关系问题，力图厘清 存在于公平与效率之间的多重结构均衡关系，推动我国“初次分配和再分配都要处理好效率和公平 关系”原则的实现。 一、交易行为、企业利润的来源与性质 存在于劳动、资本、技术、管理等生产要素之间的要素使用权交易 （transaction of factors usufruct ） 是企业组织内部的基本交易活动，也是要素间初次分配交易合约履行的基础。以往的交易行为理论 在要素使用权交易合约的性质、结构、履行和内在效应分析方面积累了比较丰富的知识。本文着眼 点于要素使用权交易的公平性与效率关系研究，并认为，要素使用权交易行为、交易合约履行对初 ① 程恩富：《现代马克思主义政治经济学的四大理论假设》，载《中国社会科学》2007 年第 1 期。 ② “效率优先，兼顾公平”是公平－效率矛盾论的一个简要概括。这一公平－效率矛盾思想也成为改革开放以来我国部分学者的一个 重要经济学理念。 ·55 · 马克思主义研究 2009年第 12期 次分配公平与微观组织效率具有决定性影响，要素使用权交易的公平性实际上成为组织效率提升的 关键，从而使得构建公平的社会分配体系成为实现最大可能效率的唯一可靠的途径。 1.生产性努力与分配性努力：要素使用权交易行为的公平－效率差异 本文所说的“要素”是指存在于企业组织内外部的稀缺的生产要素，包括劳动、资本、技术、 管理等。要素使用权交易是指组织内或组织间不同要素所有者之间对让渡各自要素使用权与对方达 成的