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技术扩散、吸收能力及人力资本关系文献综述 　　[摘要]技术扩散，认为是技术创新的真正意义和实际价值所在，在技术扩散的过程中，同样的技术对于不同的技术接纳者的效率是不同的，这跟技术扩散的影响因素有关。文章在回顾近年技术扩散相关的文献基础上，主要介绍了吸收能力对技术扩散的影响，以及对人力资本和吸收能力的关系进行了总结，并对以后的研究方向进行展望 [关键词]技术扩散；吸收能力；人力资本 1前言在经历了三十多年的经济高速增长后，随着外部环境和内部条件的变化，我国经济开始进入新常态，为了推进中国制造业的转型升级和创新驱动发展，中国提出了“中国制造2025”发展战略。毋庸置疑，技术创新是中国制造的核心内容，没有技术创新就谈不上“中国制造2025”。但在目前经济全球化的世界，一个国家或企业很难仅依靠自己的力量就可以??造出所需要的产品，而通过外部的相关活动来获得企业所需要的资源会缩短产品的生产周期，从而有更多的时间来提升自己的核心技术。技术扩散便是外部相关活动的一种，也是技术创新来源的主要途径之一 技术扩散从开始出现就受到学术界的重视，并逐步成为关注的焦点。技术扩散对于技术进步和技术创新起着积极的作用，同时也伴随着一些现象的发生，例如，同一种技术扩散到不同的国家造成了不同的影响，而同一种技术对于国家内部不同的企业也有明显的差异。这固然跟每个国家的政治制度、地理距离、经济条件、RD投入、技术水平……有关，但从技术引进国和企业的角度来看，这跟一个国家或企业的吸收能力和人力资本水平有着密切的关系。本文通过梳理近几年的文献，具体地分析，从吸收能力因素对于技术扩散的影响和人力资本对吸收能力的影响来进行简单的总结和论述 2技术扩散的概述 国内外学者对技术扩散进行了大量的理论与实证研究，但“技术扩散”的含义至今还没有得到一致的认可。技术创新的鼻祖熊彼特（1912）将技术创新的大面积或大规模的模仿看作技术创新扩散。[1]我国学者武春友认为技术扩散是创新过程中的一个后续子过程，但同时又是一个完整独立的技术与经济结合的运动过程。傅家骥将技术创新扩散描述为“技术创新扩散是技术创新通过一定的渠道在潜在使用者之间传播、采用的过程”。[2] 叶静怡（2010）从所获得的技术是否需要支付费用从而将“技术扩散”定义为技术转移和技术溢出之和。[3]杨冬梅、袁岩（2012）认为技术扩散不仅包括有意识的技术转移，也包括无意识的技术传播。[4]这些对于技术扩散的不同认识的产生，都是可以归纳为新技术的特性及技术拥有者的行为、新技术传播的渠道、新技术接纳者的行为三个方面 由此可知，技术扩散引起了学者的重视与争议，这些争议出现的很大原因是由于学者不同的知识背景、研究方向、研究目的和所处的环境。这些不同的定义主要是从技术扩散不同的视角所造成的。例如，技术扩散产生的原因、技术扩散形成的过程、技术扩散所造成的影响以及技术扩散所处的阶段等，难免会有不全面之处。而且大部分的定义都是从宏观的层面出发的，很少涉及微观层面。对于技术扩散，还需要有更深层次的认识和探讨 3技术扩散与吸收能力 技术扩散对于技术引进国或企业而言，其重要性不言而喻，对于同一技术不同的引进国或企业，技术扩散的效应存在着截然不同的差异，这固然跟东道国的政治制度、地理距离、要素禀赋、贸易开放程度、技术差距（曾刚、林兰，2006；别朝霞，2011；张东辉、臧成伟，2016；饶睿，2011）、技术水平、研发水平、人力资本（张建清、孙元元，2011）、人口吸收能力（刘青海，2011）有关。但从技术接纳国或企业的角度来看，吸收能力对技术扩散的影响是至关重要的，例如，李平（2011）认为发达国家技术知识扩散对东道国技术创新的作用效果最终取决于东道国的吸收能力。[5]周应龙（2011）认为技术吸收方吸收相关技术的能力决定了高新技术能否溢出以及溢出的程度。内生增长理论和实证研究表明，产业部门研发具有双重性：它不仅直接促进了技术进步，同时也增强了对扩散技术的吸收和学习。因此，一个产业部门只有具备一定的研发能力，才能吸收技术扩散带来的技术、知识。[6]张海洋（2005）认为本地企业必须拥有一定的吸收能力（absorptive capacity），才能成功地模仿、吸收和消化外资先进技术，强调了吸收能力的对于技术扩散的重要性 毋庸置疑，吸收能力在技术扩散中起着重大的积极作用。随着研究的进一步深入，有些学者认为并不是所有的吸收能力对技术扩散有着明显的积极效应，可以促进技术接纳者的生产效率和技术水平的提高，而是需要一定的条件。张海洋（2005）通过实证研究表明内资部门的 RD 吸收能力较低，外资技术扩散并不显著。说明内资部门必须具有一定的吸收能力，才能使得技术扩散成功发生。李平（2013）通过对国际引文知识扩散的实证