PPP操作流程概念.doc

PPP（政府和社会合作模式）操作流程 依据财政部《PPP操作指南》和发改委《PPP指导意见》和一般的操作实务，PPP投融资项目按以下五个流程的顺序进行操作： 一、项目识别流程 （一）、项目发起 投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目是适宜采用PPP的项目。项目的发起方式一般为两种： ? ? ? ?1、政府发起：财政部门（PPP中心）负责向行业主管部门征集潜在项目，行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。 ? ? ? ?2、社会资本发起：社会资本以项目建议书的方式向财政部门（PPP中心）推荐潜在项目 （二）、项目筛选 ? ? ? ?1、财政部门（PPP中心）会同行业主管部门对潜在PPP项目进行评估，确定备选项目。 ? ? ? ?2、财政部门（PPP中心）根据筛选结果制定年度和中期开发计划。 ? ? ? ?3、列入年度开发计划的项目，项目发起方应按财政部门（PPP中心）要求提交相关资料。 （三）、物有所值评价 财政部门（PPP中心）会同行业主管部门开展物有所值评价工作。 ? ? ? ?1、定性评价：关注采用PPP与传统采购模式相比能否增加供给，优化风险分配，提高运营效率，促进创新和竞争。 ? ? ? ?2、定量评价：对PPP项目全生命周期内政府支出成本现值与政府比较值进行比较，计算项目的物有所值量值，判断PPP能否降低全生命周期成本。 （四）、财政承受能力论证 ? ? ? ?财政部门根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证，每年政府付费或政府补贴不得超过当年财政收入的一定比例。 二、项目准备流程 （一）、管理架构组建 ? ? ? ?县级以上人民政府可建立专门协调机制，主要负责：项目评审、组织协调和检查督导等工作，实现简化审批流程、提高工作效率的目的政府或指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。 （二）、选择风险分配方案 风险分配的基本框架为： ? ? ? ?1、原则上，项目设计、建造、财务、运营维护等商业风险由社会资本承担； ? ? ? ?2、法律、政策和最低需求等风险由政府承担； ? ? ? ?3、不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。 （三）、选择ppp运作方式 结合项目的不同情况，选择采用以下运作方式中的一种： ? ? ? ?1、BT(建造、移交) ? ? ? ?2、BOT(建造、运营、移交) ? ? ? ?3、BOOT(建造、拥有、运营、移交) ? ? ? ?4、BTO(建设、移交、运营) ? ? ? ?5、BOO(建造、拥有、运营) ? ? ? ?6、OM(运营与维护合同) ? ? ? ?7、TOT(移交、运营、移交) ? ? ? ?8、BBO(购买、建设、运营) ? ? ? ?9、RC(区域特许经营) （四）交易结构 ? ? ? ?1、项目投融资结构：项目资本性支出的资金来源、性质和用途，项目资产的形成和转移等。 ? ? ? ?2、回报机制：使用者付费、可行性缺口补助、政府付费。 ? ? ? ?3、相关配套安排：项目以外相关机构提供的土地、水、电、气等配套设施和项目所需的上下游服务。 （五）合同体系 ? ? ? ?1、合同体系包括：项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。 ? ? ? ?2、项目合同的核心内容是项目边界条件： ? ? ? （1）权利义务边界：项目资产权属、社会资本承担的公共责任、政府支付方式和风险分配结果等。 ? ? ? （2）交易条件边界：合同期限、回报机制、收费定价调整机制和产出说明。 ? ? ? （3）履约保障边界：强制保险方案、履约保函体系。 ? ? ? （4）调整衔接边界：应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。 （六）监管架构 ? ? ? ?1、授权关系：政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构对社会资本的授权。 ? ? ? ?2、监管方式：履约管理、行政监管和公众监督。 （七）采购方式 ? ? ? ?1、公开招标：适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不做更改的项目。 ? ? ? ?2、竞争性谈判。 ? ? ? ?3、邀请招标。 ? ? ? ?4、竞争性磋商。 ? ? ? ?5、单一来源采购 （八）实施方案审核 ? ? ? ?财政部门（PPP中心）对实施方案进行物有所值和财政承受能力验证。通过验证的，由项目实施机构报政府审核。未通过的，可在实施方案调整后重新验证。经重新验证仍不能通过的，不再采用PPP方式。 三、项目采购流