制度及规则的区分：马克思社会发展理论的应用.pdfVIP

制度与规则的区分：马克思社会发展理论的应用1 杨高举，王征兵，杨珽 西北农林科技大学经济管理学院，陕西杨陵（712100 ） E-mail ：ygaoju@ 摘 要：“ 国有国法，家有家规” ，实质上表明国法和家规是相互区分的，二者所代表的是不 同层次的“规则” 。马克思有关生产力-生产关系的社会发展理论为制度的分层研究提供了很 好的理论框架。在这一理论框架下，本文将宏观层面的制度和微观层面的规则区分开来，并 进一步讨论了这种分层的优点和二者演进规律的异同。 关键词：制度，规则，马克思，社会发展 1. 引言 人们对制度的关注源起于制度同经济发展之间的关系，即早先经济学的研究大都暗含了 制度是既定不变的外生变量前提，而随着社会经济的发展，人们才逐渐发现制度在促进经济 发展中的重要作用。这大概和主流经济学长期埋头于研究资本主义内部经济的运行，没有跳 出既有的社会历史局限进行更广义的探索有关。“西方主流经济学过去的传统是将市场经济 制度看成是一个既定的前提，其研究主题是在这一既定的制度框架内的资源配置效率问题” 。 2 随着社会经济的进步，人们发现制度在社会经济发展中的重要性，诺斯曾说：“经济史在极 大程度上是一个关于未能产生可以引发持续经济增长的…一套经济规则(及其执行) 的诸多 经济的故事。经济史及经济发展的中心议题是解释能够创造一种可以引发持续的生产率提高 的经济环境的政治与经济制度的演进。”3 然而考察一下制度经济学家们的研究便会发现，制度似乎是一个无所不包的“万花 筒”——一切大至国家层面的政治经济体制小到企业内部的规章制度都可以囊括其中而冠以 制度之名，但实际上二者是有很大的不同的，其差别正如宏观经济学和微观经济学之间的差 别那样大。于是制度是否可以分层以及如何分层的问题便有了探讨的必要。本文以下部分在 述评有关制度分层（分类）研究的基础上（第一部分），尝试以马克思生产力-生产关系的 社会发展理论对制度的分层研究进行分析（第二部分），并进一步讨论了这种分层的优点和 二者演进规律异同(第三部分) ，最后进行了总结。 2. 制度分类的研究 对制度的研究，始于以凡勃伦（Thostein Veblem ）、康芒斯（John Commons ）为代表 的旧制度主义，其后继起的是以科斯(Ronald·H· Coase)和诺斯（Douglas·C·Nort ）为代表的新 制度经济学派。对制度的研究也随着研究队伍的不断壮大而深入丰富起来，积累的文献数量 可汗牛充栋、数不胜数，经典之作有科斯（1960）和诺斯（1971）等。国内一些学者的研究 也很有代表性，如黄少安（1999）、张宇燕（1992、1993）、汪丁丁（2003 、2004 ）等。这 些论著更多关心的是制度的定义（诺斯（李志宏译），2006 ）制度和经济发展之间的关系（孙 祁祥，1997）以及制度自身的演化规律（杨瑞龙，1994；章华、金雪军，2005 ）。而对制度 是否可分层（分类）以及如何分层的关注则相对较少。诺斯（Douglas·C·North,1971 ）将制 1本课题得到国家自然科学基金项目(项目编号主持人：王征兵)和教育部新世纪优秀人才支持 计划课题（编号：NCET-05-0859 ）的资助。 2 汪立鑫.马克思主义经济学与西方主流经济学比较[J].经济学家.2002,1:89。 3 [美] 道格拉斯·C·诺斯.制度(李志宏译) [J].东南学术,2006,4:53。 -1- 度分成两个层次：“基础性制度安排（Fundament Institutional Arrangement ）”和“第二级制度 安排（Secondary Institutional Arrangement）” 。这实际上是从制度的根本和非根本意义上所 作的层次性划分。科斯在《企业的性质》一文中，对企业制度结构作了“一般条款”和“具体 4诺斯（Douglas-North ，2005 ）对制度分层有如下新的论述： 细则” 的层次性划分。