期货法律法规重点试的题及答案.pdfVIP

期货法律法规重点试题及答案 期货法律法规重点试题及答案一 单选题 1.客户交易保证金不足，期货公司 履行了通知义务而客户未及时追加保证 金，客户要求保留持仓并经书面协商一 致的，穿仓造成的损失，经纪公司 （ ）。 A:不承担责任 B:承担次要赔偿责任 C:承担主要赔偿责任，最高不超过 80% D:全部承担赔偿责任 参考答案[D] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: /kcnet2640/ 2.题干:期货从业人员资格申请人违 反规定，提供虚假或误导性材料且情节 严重的，由中国期货业协会在（ ） 年内或永久性拒绝其从业人员资格申 请。 A.3 B.5 C.7 D.10 参考答案[A] 3.题干:依据《期货交易所管理办 法》，下列情形中，不属于期货交易所 临时会员大会召开条件的是：（ ） A.三分之一以上会员联名提议时 B.中国期货业协会提议时 C.会员理事不足期货交易所章程规 定人数的三分之二时 D.理事会认为必要时 参考答案[B] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: /kcnet2640/ 4.题干:期货经纪公司客户的开户资 料应至少保留（ ）。 A:3 年 B:5 年 C:10 年 D:20 年 参考答案[B] 5.题干: （ ）对期货市场实行集 中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B:中国证监会 C:中国证券业协会 D:期货交易所 参考答案[B] 6.题干:期货经纪公司的下列行为不 属于欺诈客户行为的是（ ）。 A:与客户签订经纪合同前未按规定 向客户出示风险说明书 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: /kcnet2640/ B:任用不具备资格的期货从业人员 C:挪用客户保证金 D:向客户作获利保证，分享利益， 共担风险 参考答案[B] 7.题干:期货经纪公司因（ ）情 形解散的，不需要报告中国证监会审 批。 A:营业期限届满，股东大会决定不 再延续 B:股东大会决定解散 C:破产 D:因合并或者分立需要解散 参考答案[C] 8.题干:期货交易所对期货交易、结 算、交割资料的保存期限应当不少于 （ ）。 A.5 年 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: /kcnet2640/ B.10 年 C.15 年 D.20 年 参考答案[D] 9.题干:期货交易所会员应当委派 （ ）进入交易所场内进行期货交 易。 A:客户代表 B:公司的交易部经理 C:公司的运作部经理 D:出市代表 参考答案[D] 10.题干:我国的期货交易必须在 （ ）内进行。 A:期货交易所 B:商品交易市场