关于山东宏运达电梯股份有限公司挂牌申请文件的补充反馈意.PDFVIP

关于山东宏运达电梯股份有限公司 挂牌申请文件的补充反馈意见的回复 致全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵公司《关于山东宏运达电梯股份有限公司挂牌申请文件的反馈 意见》已收悉。大通证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）宏 运达项目小组按照贵公司要求，会同山东宏运达电梯股份有限公司 （以下简称“宏运达”或“公司”）、律师、会计师，通过尽调过程、 描述实事、合理分析、结论性意见、补充披露情况等五步骤，已经认 真、仔细地对反馈意见作出了如下回复。 一、如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与股转说明书中的相 同。 二、对股转说明书进行补充披露、更新的内容，使用楷体（加粗）表 示。 1 / 80 1.企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由，以投资者需 求为导向，对公司特色总结归类（除按国民经济行业分类和上市公司 行业分类指引以外），可参考维度如下： 1.1 按行业分类 例如：战略新兴产业（节能环保、新一代信息技术、生物、高端 装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等）、现代农业、文化创意、 互联网、高新技术企业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他 新兴业态。 1.2 按投融资类型分类 例如：挂牌并发行、挂牌并做市、有两个以上的股东是VC 或PE、 券商直投。 1.3 按经营状况分类 例如：阶段性亏损但富有市场前景、同行业或细分行业前十名、 微型（500 万股本以下）、职业经理人管理团队、研发费用高于同行 业、高投入培育型、产品或服务受众群体或潜在消费者广泛型。 1.4 按区域经济分类 例如：具有民族和区域经济特色。 1.5 公司、主办券商自定义 主办券商项目组的行业分析师应结合公司实际经营、中介机构尽 调内核等情况，对公司分类、投资价值发表意见，也可引用券商的行 业研究部门或机构对公司出具的投资价值分析意见。鼓励券商的行业 研究部门或机构直接出具研究报告。 2 / 80 回复： 1.1 按行业分类 公司属于战略新兴产业高端装备制造。 1.2 按投融资类型分类 公司属于挂牌后采用协议转让的方式交易，公司挂牌后拟进行定 向融资已补充增加生产设备，增加电梯零部件品种。 1.3 按经营状况分类 公司属于阶段性亏损但富有市场前景、高投入培育型、产品或服 务受众群体广泛型。 1.4 按区域经济分类 公司属于具有民族和区域经济特色。 根据公司产品特点和所处行业类型，在《推荐报告》之“三、主 办券商同意推荐挂牌的理由”补充如下： “宏运达主要生产的电梯产品属于机电一体化商品，属于公司属 于战略新兴产业高端装备制造。公司挂牌后采用协议转让的方式交 易，公司挂牌后拟进行定向融资已补充增加生产设备，增加电梯零部 件品种。公司属于阶段性亏损但富有市场前景、高投入培育型、产品 或服务受众群体广泛型。公司属于具有民族和区域经济特色。宏运达 电梯品牌目前处于行业第三梯队，但未来有望成为国内一线品牌，并 与国际品牌竞争的民族品牌。” 2.产业政策 请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见：（1）公司业务 是否符合国家产业政策要求，是否属于国家产业政策限制发展的行 3 / 80 业、业务；（2）若为外商投资企业，是否符合外商投资企业产业目录 或其它政策规范的要求；（3）分析产业政策变化风险。 回复：（1）如《公开转让说明书》之“第二节 公司业务”之“公 司所处行业情况”所述“电梯行业归属于装备制造业，在《中国名牌 产品“十一五”培育规划》、《国家规划中长期科学和技术发展规划纲 要》、《产业结构调整指导目录（2011 版）》、《“十二五”产业技术创 新》、《关于进一步支持企业技术创新的通知》等政策中，电梯行业所 属的通用设备制造业被列为重点培育行业之一。” 因此公司业务符合国家产业政策要求，不属于国家产业政策限制 发展的行业、业务。 （2）公司所有股东均为境内自然人，公司性质为“股份公司（未 上市）”，因此公司不属于外商投资企业，不需