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稽核监察部 一、部门目标: 在监察委员会的领导下确保公司规范化战略目标的实现 通过独立、公正地执行稽核任务，检验公司系统内业务与管理活动的合法性、合规性、准确性与效益性 通过对公司的经营业务、资本金充足性、资产质量和经营效益的监督与控制，保证经营方针和经营目标的实现 在公司推行建立完善的内部控制体系，化解和防范各种业务与管理风险 通过自身的稽核业务实践，为公司领导与其他部门提供改进现有管理模式的建议 二、部门主要工作内容说明 工作内容 涉及岗位 规划稽核监察部的自身发展，并全面负责部门内部的日常事务管理： 拟定部门的业务发展规划和中长期发展规划并实施； 根据公司规定进行部门预算制定及执行； 制定和完善有关的规章制度、组织执行并进行检查； 根据公司绩效考核流程进行分级绩效考核与评定； 制订对所属业务领域内业务人员的专业培训要求，提交培训中心备案； 对外协调与有关管理部门、分支机构的关系； 全面负责部门的日常管理工作，并协调部门内各业务小组及人员的分工合作； 总体负责本部门与公司其他部门或公司以外的联络与交流，尤其是维护与公司有业务往来的客户管理层、政府主管部门、财经媒体的关系； 稽核监察部的业务稽查业务： 拟定常规稽核的规范流程； 现场稽核实施； 对违纪行为进行核查，并提出处理意见； 督促各单位对存在的问题进行整改，规范内部管理； 检查评价内部控制制度的健全有效； 配合外审及财务部门规范委托代理业务的财务管理和会计核算。 稽核监察部的电脑稽核业务： 对电脑数据进行检查； 对软硬件系统设备进行检查； 对机房管理进行检查。 稽核监察部的承销业务稽核业务： 检查评价承销业务中的内控制度是否健全有效； 对承销业务的资产质量和获利能力进行检查评价； 对承销业务的风险进行评估； 稽核监察部的自营业务稽核业务： 检查评价自营业务的内控制度是否健全有效； 对自营业务的资产质量和获利能力进行检查评价； 对自营业务的风险进行评估； 对公司自营业务的决策进行跟踪反馈。 稽核监察部的代客理财业务稽核业务： 检查评价代客理财业务的内控制度是否健全有效； 对代客理财业务的帐户管理、资金管理、决策管理等方面进行检查评价； 对于代客理财业务的风险进行评估； 对公司代客理财业务的决策进行跟踪反馈。 稽核监察部的资金营运业务稽核业务： 检查评价资金营运业务的内控制度是否健全有效； 对资金营运业务的资产质量和获利能力进行检查评价； 评估资金营运业务的风险； 对公司资金营运业务的决策进行跟踪反馈。 稽核监察部的专项稽核业务： 在监察委员会的组织下开展专项稽核； 对业务部门主要负责人离任开展离任稽核； 稽核监察部的非现场稽核业务： 跟踪、监测、评价、反馈公司投资决策委员会决策项目的实施； 拟定非现场稽核系统的规范流程 建立非现场稽核系统，并进行日常维护； 非现场稽核的实施； 收集、整理稽核信息，并定时提供报告； 监控日常经营风险，并将问题报有关部门处理 稽核监察部的综合管理业务： 部门的日常接待和公关工作； 公司内外部文件的收发保管及信息传递； 进行部门内部文档管理工作； 部门日常考勤； 部门固定资产管理； 领导交办的其他工作。 稽核监察部总经理岗 稽核监察部业务稽核岗 稽核监察部电脑稽核岗 稽核监察部承销业务稽核岗 稽核监察部自营业务稽核岗 稽核监察部代客理财业务稽核岗 稽核监察部资金营运业务稽核岗 稽核监察部专项稽核岗 稽核监察部非现场稽核岗 稽核监察部综合管理岗  三、部门岗位设置： 中国民族国际信托投资公司 部门职责与岗位设置 索引号 稽核监察部 版本号 2002－1 稽核监察部－6 草案讨论稿 中国民族国际信托投资公司 部门职责与岗位设置 索引号 稽核监察部 版本号 2002－1 主题： 生效日期 修改号 作者： 2002－2－1 稽核监察部部门职责与岗位设置 作废索引号 核准者： 索引号 日期 稽核监察部－1 草案讨论稿 总经理岗 稽核监察部 业务稽核岗 业务稽核岗 承销业务稽核岗 电脑稽核岗 自营业务稽核岗 代客理财稽核岗 资金营运稽核岗 非现场稽核岗 专项稽核岗