安科生物：2009年内部控制自我评价报告 2010-03-30.pdfVIP

安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 2009 年 内部控制自我评价 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 2009 年内部控制自我评价报告 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司及董事会全体成员保证本报告内容真 实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、公司的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕959号《关于核准安徽安科生物 工程（集团）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》,公司采取 首次公开发行股票方式向社会公众发行股份2100万股，申请增加注册资本人民币 2100万元。公司变更后的注册资本为 8400万元。经华普天健高商会计师事务所（北 京）有限公司会验字[2009]3918号《验资报告》验证，公司于2009年12月21日 办理工商变更登记。 注册号： 340000000043768 股本：人民币捌仟肆佰万元整 法定代表人：宋礼华 注册地址：安徽省合肥市长江西路669号高新区海关路K-1 经营范围：自行研制、生产的生物制品、医药及其原料、生化制品的出口和与 公司生产、科研相关的原辅材料、机械设备、仪表仪器与零部件的进口（特殊规定 的除外）；药物、诊断试剂、生物技术和生化工程的原料及产品的研制、生产、销 售，技术转让、服务 股票代码：300009 股票名称：安科生物 1 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 2009 年 内部控制自我评价 二、公司建立内部控制制度的目标 1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行。 2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常 有序运行。 3、建立良好的公司内部控制环境，防范、纠正错误及舞弊行为，达到风险可 控，以保证公司资产安全、财务报告及相关信息真实、完整，提高经营效率和效果， 促进公司目标的实现。 三、公司的内部控制系统及内部控制执行情况 公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下五项基本要素，即控制环境、风 险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督。 （一）控制环境 1、治理结构 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东 大会、董事会、监事会和高管层的法人治理结构，以进一步完善治理结构，促进董 事会科学、高效决策。 根据《公司章程》和公司治理结构建立情况，制定了《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》及董事会各专门委员会议事规则及《总 经理工作细则》等重要的决策制度，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限， 形成科学有效的职责分工和制衡机制，促进治理结构各司其职、规范运作。 根据中国证监会对年度报告的工作要求，公司对审计委员会履行职责做出明确 的规定，以强化董事会决策功能，确保董事会对管理层的有效监督。 2 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 2009 年 内部控制自我评价 2、组织机构 公司董事会下设4个专门委员会：审计委员会、战略与投资委员会、提名委员 会、薪酬与考核委员会，并制定了各专门委员会的议事规则，自设立以来，各专门 委员会运转良好，委员能够履行职责，确保了公司的健康运行。公司已建立了《独 立董事任职及议事制度》，独立董事在公司募集资金使用、对外投资、对外担保、 关联交易等方面严格按照相关规定发表独立意见，起到了必要的监督作用。 结合公司实际，设立了办公室、企划部、人力资源部、财务部、审计部、总工 办、生产部、采购供应部、后勤保障部、质量保证部、质量控制部、技术中心、研 发中心、销售分公司、国贸部、新药评审委员会等部门，制定了相应的部门及岗位 职责。各职能部门分工明确、各负其责、相互协作、相互牵制、相互监督。公司对 控股子