新三板挂牌主办券商全程指引技术总结.docx

新三板挂牌主办券商全程指引主办券商是代办股份转让业务主办券商的简称，是指取得从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司。在新三板现有的交易机制中，主办报价券商是被定格为中介机构，承担着推荐挂牌、信息披露督导、代理投资者进行股份报价转让、投资者风险提示、终止挂牌等重要职能。主办券商在新三板市场的运行当中处于中心枢纽地位，是新三板市场中不可或缺的主导者。主办券商是指取得从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司。依据我国《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法》的规定，证券公司从事代办股份转让主办券商业务，应当依据该办法的规定，向中国证券业协会申请证券公司从事代办股份转让业务资格，未取得业务资格的证券公司不得从事代办股份转让的业务。所以企业新三板上市和主办全券商合作是比不可少且非常重要的环节，可要注意喽！ 中国证券业协会为了规范主办券商的行为，专门制定了《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法》，就证券公司申请成为新三板主办券商的条件和程序进行了规定。一、 取得主办券商资格的条件 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法》第七条的规定，证券公司申请业务资格，应当同时具备下列条件： 1、具备相应资格。具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务；经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司后运营一年以上；同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。 2、经营稳健。最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患；最近两年内不存在重大违法、违规行为；最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见； 3、业务部门。设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备两名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券从业资格；具有20家以上的营业部，且布局合理； 4、具有健全的内部控制制度和风险防范机制； 5、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统；二、 取得主办券商资格的程序 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法》第八条、第九条、第十条、第十一条、第十二条的规定，取得主办券商资格的程序为： 1、提交文件。申请证券公司应向中国证券业协会提交上加盖了公司公章的下列文件：（1）代办股份转让主办券商业务资格申请；（2）证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格基本情况申报表；（3）证券公司从事代办股份转让业务自律承诺书；（4）《经营证券业务许可证》复印件；（5）《经营股票承销业务资格证书》复印件、《经营外资股业务资格证书》复印件、中国证监会关于网上证券委托业务资格的批文复印件；（6）协会会员证书复印件；（7）最近年度经审计的财务报告原件；（8）公司章程；（9）公司前十名股东情况说明；（10）内部控制和风险控制制度说明；（11）营业部家数和布局的说明；（12）公司网上证券交易的情况说明；（13）公司代办股份转让业务管理部门设置及人员配备方案；（14）具备符合代办股份转让业务系统技术规范和标准的公司级计算机网络系统的说明；（15）协会要求的其他文件。 2、取得预备资格。中国证券业协会自受理申请文件之日起，对申请文件进行复核。如中国证券业协会在20个工作日内未提出异议，则申请人自动取得从事代办股份转让主办券商业务预备资格。 3、准备工作。取得预备资格的证券公司，应根据要求做好机构设置、人员配备、业务培训、代办股份转让专用席位申请、股份登记结算安排以及技术系统测试等准备工作。 4、取得业务资格。申请人应逐项落实前条所列事项，完成准备工作后，向协会提交报告。协会对申请人的准备工作进行验收，验收合格的，授予业务资格，向其颁发证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格证书。 5、公告。中国证券业协会对获得业务资格的证券公司在协会网站进行公告。公告后，证券公司方可开展代办股份转让业务。 从新三板现在的运行效果来看，主办券商起到了非常大的作用，有力的促进了新三板市场健康稳定的发展，随着新三板试点的扩大，主办券商发挥作用的空间将会越来越大。三、主办券商有何重要性？（1）企业申请在全国股份转让系统挂牌的条件之一为“主办券商推荐并持续督导”　　企业申请挂牌须经主办券商推荐，双方签署《推荐挂牌并持续督导协议》；主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。（2）主办券商在企业改制挂牌工作中起指导规范作用。　　在企业改制挂牌工作中，主办券商负责协调、指导企业规范历史遗留问题，帮助规范公司的治理结构，完