南》的通知.PDFVIP

关于发布《中国结算深圳分公司证券质押业务指 南》的通知 各市场参与主体： 为适应证券市场发展，方便各市场参与主体及时了解证券 非交易过户业务，保护投资者合法权益，我公司根据相关政策 法规和业务规则，修订了《中国结算深圳分公司证券质押业务 指南》，现予以发布施行。原 2016 年 1 月发布的指南同时废 止。 特此通知。 附件： 1、中国结算深圳分公司证券质押业务指南 2016年6月20日 — 1 — 附件 1： 中国结算深圳分公司证券质押业务指南 一、适用范围 （一）本业务指南适用于投资者办理登记在深市证券账户中的股 票、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）等证券的质押登 记、解除质押登记（含部分解除）和质押标的物信息查询业务。 （二）适用于办理无限售流通股或流通债券、基金（限于证券交 易所场内登记的份额）等流通证券的质押登记状态调整业务，被司法 冻结的上述质押证券除外。 （三）适用于质押登记生效1年以上（含）的无限售流通股或流通 债券、基金（限于证券交易所场内登记的份额）等流通证券的处置过 户业务，被司法冻结的上述质押证券或董事、监事、高级管理人员持 有的在股份锁定期内的质押证券除外。 二、申请材料及相关事项 （一）证券质押登记业务 质押双方办理证券质押登记业务时，应提交以下材料： 1、《证券质押登记申请表》； 2、质押合同原件； 3、出质人证券账户卡原件及复印件（如有）； 4、质押双方有效身份证明文件及复印件 （详见第五点第二款）； 5、质押证券登记在定向资产管理专用证券账户中的，出质人应 — 2 — 当提供受托证券公司和托管银行出具的同意办理质押登记的相关文 件； 6、质押股份为国有股东持有的，应遵守国有资产管理部门的有 关规定,需提供在国有资产监督管理机构备案的《国有股东所持上市 公司股份质押备案表》（如有）； 7、本公司要求提供的其他材料。 （二）解除证券质押登记（含部分解除）业务 质权人办理解除质押登记业务时，应提交以下材料： 1、《证券质押登记解除申请表》或《证券质押登记部分解除申 请表》； 2、质权人的有效身份证明文件及复印件 （详见第五点第二款）； 3、本公司出具的《证券质押登记证明书》原件（原件遗失的， 须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声 明）； 4、若质权人名称发生变更，还需提交工商部门出具的变更证明 文件； 5、本公司要求提供的其他材料。 （三）质押标的物信息查询业务 1、在质押登记未解除之前，质权人可向本公司申请查询质押标 的物的相关信息。 2、申请人应当提交下列申请材料： （1）《质物信息查询申请表》； — 3 — （2）质权人有效身份证明文件原件及复印件（详见第五点第二 款）； （3）本公司出具的《证券质押登记证明书》。 （四）证券质押登记状态调整业务 1、债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情 形，且当事人就质权实现协商一致的，质押双方可根据质押合同或另 行签订的质押证券处置协议的约定，向本公司申请将证券质押登记状 态从“不可卖出质押登记”调整为“可以卖出质押登记”。 2、证券质押登记状态调整业务可以由质押双方或质权人单方申 请办理（以下简称“申请方”）。 质押双方同意由质权人单方向本公司申请办理证券质押登记状 态调整业务时，应当事先在质押合同或质押证券处置协议中约定以下 内容：（1）实现质