环境规制贸易的影响.doc

低碳视角下环境规制对企业技术创新的影响 ——基于时间效应和强度效应的分析 摘要：面对日益严重的环境问题，发展低碳经济成为世界各国的共同选择，中国政府亦将低碳经济作为政策诉求点加强了环境规制。企业技术创新活动是有效应对政府规制并提高企业绩效的有效手段，因此合理设定的环境规制可以促进企业开展创新活动、提高企业创新能力。文章运用2000—2010年中国29个地区的动态面板数据，在低碳视角下实证检验了政府环境规制对企业技术创新的影响，结果表明政府环境规制对技术创新的影响呈现明显的时间效应和强度效应。 关键词：环境规制 技术创新 时间效应 强度效应 一、问题的提出 气候变暖已经成为目前全球最重大的环境问题之一。从1992年《联合国气候变化公约》的签署到2005年《京都议定书》的生效，从2007年的达沃斯世界经济论坛年会上气候变化被认为是压倒一切的首要问题，再到 2009 年哥本哈根世界气候大会的召开，一个由温室气体排放引起的全球气候变化问题引起了全球的广泛关注。作为全球温室气体排放第二大国，中国提出了到2020年单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年下降 40%—45%的约束性指标，并纳入国民经济和社会发展中长期规划。在此背景下低碳经济是我国实现经济可持续发展的必然选择，低碳竞争力是企业可持续的竞争力，而低碳竞争力的培养需要通过政府环境规制才能实施，通过企业技术创新才能完成，因此设定合理的环境规制水平，发挥其对技术创新的积极作用，对实现环境保护与经济发展的双赢具有重要的意义。 中国正处于经济发展的转型阶段，经济增长尚未突破倒“U”环境库兹涅兹曲线的两难区间，环境问题的改善与经济绩效的提高面临严峻的权衡问题。从资源节约型、环境友好型社会建设目标的提出以及生态文明的建设到节能减排基本国策的制定，加强环境规制是我国政府解决日趋严重的环境问题的重要选择。环境规制可能会促进（Porter，1991；Jaffe，1997；Berman，2001）也可能会阻碍（Rhoades，1985；Wanlley，1994）企业技术创新活动，那么现阶段我国企业？？这些都是值得深入研究的题。从这个意义上讲，和分析目前我国政府对企业技术创新是非常必要的。而且，探讨政府的并探寻对各有针对性利用政府提高企业创新能力有着重要的理论和现实意义。；第四部分构建门限模型，测度不同强度下环境规制对创新影响的差异，即环境规制的强度效应；最后一部分是结论及相关政策建议。 二、理论机制分析 20世纪 70年代以来，随着环境污染日益严重以及人们环保意识的增强，加强环境规制逐渐成为世界各国和地区的普遍选择。有效的环境规制政策应该是在保护环境的同时，尽可能降低对被规制产业和区域经济发展的不利影响，实现环境与经济的双赢。由于技术创新在经济发展中的重要作用（Magat，1978），关于环境规制对技术创新的影响，一直是理论界和国家政策制定者关注的热点问题。本部分在梳理和总结相关文献的基础上，分析环境规制对技术创新的影响机制，具体如下： （一）直接影响 政府环境规制使企业进行技术创新时不得不考虑由于规制而额外附加的约束条件，这可能会增加企业的成本阻碍技术创新，也可能诱导企业进行技术创新，增加企业的创新机会，分别对企业技术创新产生挤出效应和激励效应。 1.挤出效应 首先，政府环境规制要求企业投资于污染治理，或是引进先进的生产设备、采用先进的生产方法减少污染物的排放，在资金有限的情况下，这些投资就会挤占原来用于技术创新活动的资金（Schmalensee，1994），从而对企业技术创新产生挤出效应。其次，政府通过环境规制使环境资源具有经济物品的特征（Bailey，1974），当企业消耗环境资源进行生产时，需要支付一定的费用，生产成本的增加使得产品价格上升，在需求条件不变的情况下，必然导致利润率的降低，从而减少企业创新的动力（Ashford，Heaton Priest，1979）。Wanlley 和Whitehead（1994）研究指出，环境规制不仅导致较高的生产成本，而且用于减少污染、提高质量的投资会挤占有前景项目的资金投入，此外企业服从严格的环境规制，还要吸纳一部分财务资源，占据相当比例的管理时间。Ederington（2000）研究发现严格的环境规制会阻碍一个地区FDI的流入，因此可能会减少一个地区的研发资本总量。 2.激励效应 首先，环境规制可以提高企业的社会意识，规制解决了企业和个人之间信息不对称的问题，提高公众对社会问题的关注，使企业不得不面对社会公众的监督，从而增加企业技术创新的动力。同时，政府政策的有效引导可以减少企业创新过程的不确定性降低风险。其次，环境规制通过对生产用社会资源收取费用或限定范围，导致企业生产成本增加，这种要素价格的变化和成本的增加，可激发企业主动技术创新的欲望（Bau