碳排放交易初始分配权机制分析和对我国碳交易试点建设的启示.pdfVIP

碳排放交易初始分配权机制分析及对我国碳交易试点建设的启示 碳排放交易初始分配权机制分析及对我国碳交易试点 建设的启示 杨秀汪 （31320111152104 ） 周虹辰 （31320111152107 ） 摘 要：随着全球碳排放量逐年迅速增加，作为碳排放量最多国家的中国将在全 国范围内启动大规模的碳排放交易试点以实现降低能源消耗强度和二氧化碳排 放强度，实现经济社会的可持续发展。本文将围绕碳排放交易市场机制中碳排放 权初始分配机制展开讨论，对比分析免费分配方式与拍卖分配方式的优缺点，提 出在碳排放权总量既定的情况下如何确定最优免费分配比例与拍卖分配的比例， 以及政府如何在权衡公平与效率的基础上对免费分配比例在相关经济主体中进 行分配的优化方法。最后针对即将实施的全国碳交易试点市场机制的初始分配机 制提出相应的政策建议。 关键词：碳排放交易；初始分配权；优化方法 一、引言 2011 年全球燃烧化石燃料的碳排放总量接近 382 亿吨，全球碳排放最多的 国家和地区包括：中国(28%)，美国(16%)，欧盟(11%)和印度(7%) 。中国的人均 排放量为6.6 吨，与美国的人均排放 17.2 吨，欧盟的人均排放量降至了7.3 吨。 中国是世界上碳排放量最大的国家，碳排放加重了全球温室效益，严重影响到经 济社会的可持续发展，引起世界各国的关注。我国“十二五”规划纲要明确指出 要逐步建立碳排放交易市场，降低能源消耗强度和二氧化碳排放强度。2011 年 11 月，国家发改委下发了《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》，北京、上 海、天津、重庆、湖北、广东和深圳一起，成为碳排放交易的试点城市之一，按 照工作计划，2013 年将在上述七省市启动碳交易试点。按照国家发改委表示，“十 二五”期间主要是做好试点工作，探索和积累经验，“十三五”将进一步扩大试 点范围，逐步建立全国性的碳市场，届时国内碳交易市场将迎来蓬勃发展。但就 当前而言，国内碳交易市场尚处于萌芽阶段，碳交易市场建立的很多问题都尚未 解决，例如：设定碳排放总量，分配碳排放权，制定碳排放权交易规则，确立企 1 碳排放交易初始分配权机制分析及对我国碳交易试点建设的启示 业报告核查制度，建立由政府管理的注册登记系统，建立交易平台等等。 排污权交易制度作为一种总量管制与排放交易 （Cap-and-Trade ）制度，由政 府部门制定区域污染物最高排量，并以此为限分配排污权，允许这种权利在市场 上交易。与传统的行政性环境管理手段相比，基于市场机制的排污权交易制度兼 具环境质量保障与低成本高效率诸多优点，已成为当前各国政府竞相采用的环境 经济手段。碳排放交易属于排污权交易的一种形式，碳排放交易体系是由政府设 定二氧化碳排放限额，在此基础上分配排放权并进行交易，从而以最低的成本实 现既定的减排目标，目前已发展成为各国减少二氧化碳排放的主要政策工具。 碳排放交易体系的一个核心问题是排放权分配问题，不同的初始排放权对碳 排放交易体系运行效率影响不同，在构建碳排放交易体系时，必须充分了解初始 排放权分配问题。深入分析碳排放交易市场下初始排放权分配的相关研究进展， 对深化我国碳排放交易问题的研究、构建合理的碳排放交易体系具有重要的理论 和现实意义。 下面我们将分几个部分展开：首先国内外关于碳排放初始分配权机制研究的 现状；其次，介绍目前碳交易体系中初始分配权方式及比较分析；接着，阐述对 初始分配结构优化的进一步分析的必要，借用最优化研究方法和情景模拟分析方 法，分析碳交易初始分配的最优结构；最后，针对国内即将启动的碳交易市场初 始分配权机制提出一些政策建议。 二、国内外关于碳排放初始分配权研究回顾 （一）碳排放交易机制的理论基础 产权理论是碳排放交易的理论基石。科斯认为，只要明确界定财产所有权， 并能够加以有效保护，在市场完备情况下，外部性问题所造成的效率损失可以由 市场本身解决，即市场机制本身可以纠正市场失灵。对于环境污染这种负外部性 现象，只要明确污染这种“权利”的所有者，一个完备的市场必然会使污染者与 受害者之间产生以这种