第十章 国家理论.ppt

第十章 国家理论;一，国家的定义和职能;国家的实质： 国家不但是一种具有暴力潜能的组织，而且是一种具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。 国家是一种第三方实施的暴力机制，它在一定程度上比其他机制更有利于契约的实施。 国家与产权的关系，国家决定着产权制度的效率。;不同类别的国家 “无为之手”的国家 作为“守夜人”的国家 政府应当越小越好 “扶持之手”的国家 弥补市场失灵的国家 “掠夺之手”的国家 寻租的国家 管制的国家 ;国家的四大职能;国家的职能——产权界定和保护者 产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。 国家为什么要界定和保护产权？ 界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。 对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。 从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期的哲学家和经济学家们发现和强调。 为什么国家大多数情况下提供的是低效率的产权？ 诺斯认为：信息不完全，各种交易成本，第三方行为者的后果 统治者偏好的多元性与有限理性 不同集团利益的冲突 ; 国家的职能——第三方实施者 正式制度的制定及其实施机制的运作主要是由国家来完成的。 从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它以法典为准绳，由国家实施。 国家最终作为正式的具有强制力的第三方实施者是与其规模经济、比较优势及相对较低的成本有关。 国家的职能——不同利益集团关系协调者 制度设计过程实际上是不同利益集团博弈的结果。 制度设计常常更多地牵涉到利益派别间的谈判和讨价还价，牵涉到正规政府制度的功能发挥。;二，新制度经济学的国家理论 ;诺斯的国家理论;诺思悖论 “没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦” “国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源” “保护个人权利的有效工具，又是个人权利最大和最危险的侵害者” 诺思悖论反映的问题： 政治与经济的对立！ 出于统治的??要，一种经济上低效的制度安排在政治上却可能是合理的。 麦迪逊：政治体制的一个根本问题就是利益集团往往要在经济市场和政治市场中活动，来改变市场经济的有效性。 为了防止国家和利益集团通过各种途径实现自己的目的，我们故意建立起一个效率低下的政治制度，防止受到一个效率很高但是想干坏事的政府的危害。 诺斯的解释： 纵向：一个国家的过去阻碍经济发展，现在却可以促进经济发展。（历史） 横向：同一时期，甲国利于经济发展，乙国不利于经济发展。（世界格局） ;;诺思——“暴力潜能”分配论 国家具有契约和掠夺“双重性” ;暴力潜能 暴力工具：军队，警察，监狱等 “无形资产”：权威，特权，垄断权等 国家未产生前，这种暴力资源分布在“社区”或者“庄园”之类的组织手中。 Q：“暴力”是分散配置在社团组织好，还是由国家集中掌握好？ 诺思： 1.避免“搭便车”问题 社区购买“安全”的例子（政府强制每个成员为安全付费） 2.实现规模经济效应 （类似于产品市场上的自然垄断情形） ;国家模型 诺思：可以把政府简单看成是一种提供保护和公正而收取税金作为回报的组织。 一、国家的基本特征： 1.国家为取得收入而以一组被称之为“保护”与“公正”的服务作为交换。 2.为使收入最大化而为每一个不同的集团设定不同产权。 ——“带有歧视性的垄断者” 3.面临其他国家或潜在统治者的竞争 ;二、国家的目标 1.界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，即在要素和产品市场上界定所有权结构，使租金最大化 2.在第一个目的框架中，降低交易费用使社会产出最大化，从而使国家税收增加。;租金最大化;案例：泰国灌溉工程的故事 泰国湄公河平原是主要稻米产区，20世纪初国际市场对稻米需求增加，出口价格上涨，于是泰国产生增加产量的愿望。 增加产量的途径有两个：一是开垦新的土地，一是修建大型灌溉工程。后者效益更大。 泰国聘请荷兰水利专家设计了湄公河大坝方案并经详细论证，得到农民拥护，但这一计划一直未能实施，二战后计划才得以实现。原因有二：一是会占用大量政府投资，影响军事开支和铁路建设，二是一些政府官员和王室成员在非灌区拥有大量私人土地。; 巴泽尔国家理论：产权理论框架下的国家理论 国家是一种第三方实施的暴力机制，它在一定程度上比其他机制更有利于契约的实施 只有当暴力实施者滥用权力的倾向能被有效制约时，人们才会使这种实施机制（国家）出现 国家愿意实施的法律权力取决于对界定权利与调解纠纷的交易成本的比较 ;*;张五常的国家理论;奥尔森的国家理论;“奥尔森震荡” 奥尔森的利益集团理论 《集体行动的逻辑》 《国家兴衰探源》