东信与平：信息披露事务管理制度(2010年4月) 2010-04-28.pdf

信息披露事务管理制度 东信和平智能卡股份有限公司 信息披露事务管理制度 二〇一〇年四月修订 0 信息披露事务管理制度 目录 第一章 总则2 第二章 信息披露的内容及披露标准2 第一节 股票和可转换公司债券的发行与上市 2 第二节 定期报告 5 第三节 临时报告的一般规定 8 第四节 董事会、监事会和股东大会决议 9 第五节 应披露的交易 10 第六节 应披露的其他重大事项 13 第三章 信息传递、审核及披露流程22 第四章 信息披露事务管理职责24 第一节 信息披露事务管理部门及其负责人职责 24 第二节 董事和董事会、监事和监事会及高级管理人员的职责 25 第三节 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度 26 第四节 内幕信息知情人备案管理 27 第五章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制27 第六章 公司部门和下属公司的信息披露事务管理和报告制度27 第七章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度28 第八章 公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份的报告、申报和监督制度28 第九章 收到证券监管部门相关文件的报告制度30 第十章 信息保密30 第十一章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施31 第十二章 附则32 1 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东信和平智能卡股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）及 子公司的信息披露行为，提高信息披露管理水平，健全信息披露事务管理制度，根据 《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》和《东信和平智能卡股份有限公司章程》（以下简称 “《公 司章程》”）对信息披露事务的有关要求，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信 息的真实、准确、完整、及时、公平。 第四条 公司信息披露主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告 和临时报告等。 第五条 公司依法披露信息，应将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所登 记，并在指定的媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站（） 发布。在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者 答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履 行的临时报告义务。 第六条 公司应将信息披露公告文稿和相关备查文件报送广东省证监局，并置备于 公司住所供社会公众查阅。 第二章 信息披露的内容及披露标准 第一节 股票和可转换公司债券的发行与上市 第七条 公司按照中国证监会有关规定，编制并及时披露涉及新股和可转换公司债 券发行以及有限制条件的股份上市流通的相关公告。 第八条 公司申请新股和可转换公司债券上市以及有限制条件的股份上市流通，按 2 信息披露事