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东方红优享红利沪港深灵活配置混合型 证券投资基金托管协议 基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金 目 录 一、基金托管协议当事人4 二、基金托管协议的依据、目的和原则5 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查6 四、基金管理人对基金托管人的业务核查16 五、基金财产的保管17 六、指令的发送、确认及执行20 七、交易及清算交收安排24 八、基金资产净值计算、估值和会计核算27 九、基金收益分配29 十、基金信息披露30 十一、基金费用32 十二、基金份额持有人名册的保管33 十三、基金有关文件档案的保存34 十四、基金管理人和基金托管人的更换35 十五、禁止行为36 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算37 十七、违约责任38 十八、争议解决方式39 十九、托管协议的效力40 二十、其他事项41 二十一、托管协议的签订42 附件：托管银行证券资金结算规定43 2 东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金 鉴于上海东方证券资产管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责 任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行东方红优 享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金； 鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关 法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于上海东方证券资产管理有限公司拟担任东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券 投资基金的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任东方红优享红利沪港深灵活配置混合 型证券投资基金的基金托管人； 为明确东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人 之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义，若有抵触应以基金 合同为准，并依其条款解释。 3 东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人（也可称资产管理人） 名称：上海东方证券资产管理有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路318 号31 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路318 号2 号楼31、37、39、40 层 邮政编码：200010 法定代表人：陈光明 成立时间： 2010 年7 月28 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号： 中国证监会证监许可字[2010]518号 开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2013]1131号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 3 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管理业务。 （二）基金托管人（也可称资产托管人） 名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表人：李建红 成立时间：1987 年4 月8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币252.20 亿元 存续期间：持续经营 4 东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》（