财务负责人任职资格核准的相关规定.docVIP

财务负责人任职资格核准的相关规定 事项范围 山东辖区期货公司财务负责人任职资格须经我局核准。 二、审核依据 （一）《期货交易管理条例》第五十七条：国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。 （二）《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条：期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。 三、应具备条件 （一）具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。 （二）没有下列情形之一： 1．《公司法》第一百四十七条规定的情形； 2．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年； 3．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年； 4．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年； 5．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员； 6．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年； 7．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年； 8．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年； 9．中国证监会认定的其他情形。 （三）具有期货从业人员资格。在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员的任职资格，可以免试取得期货从业人员资格。 （四）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，学历可以放宽至大学专科。 （五）具有会计师以上职称或者注册会计师资格。 四、办理程序 （一）拟任职期货公司向我局提出申请。 （二）我局通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。 （三）我局自受理申请之日起20个工作日内做出批准或者不批准的决定。 （四）期货公司应当自拟任公司财务负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理任职手续。 五、申请材料 （一）拟任职公司出具的申请书，格式见附件1。 （二）任职资格申请表，格式见附件2。 （三）身份、学历、学位证明的复印件。 （四）期货从业人员资格证书的复印件。 （五）会计师以上职称或者注册会计师资格证书的复印件。 （六）对于任职资格条件中所要求的从业经历，应当由相应的任职单位出具证明材料。 （七）关于不存在《办法》第十九条所列举情形的个人声明，格式见附件3。 六、申请材料基本要求 （一）申请材料中未特别注明的，均应提供原件。凡注明可以提供复印件的，应同时准备原件以备查验。 （二）申请材料中的每一项材料均应加盖拟任职公司的公章。 （三）申请材料应当制作目录。 （四）申请材料使用A4纸张。 附件1： 期货公司财务负责人任职资格申请书 中国证监会山东监管局： 本公司拟任用XXX为公司财务负责人，特向贵局申请对XXX的任职资格进行审核。本公司已经对所报送的申请材料进行了审查，保证申请材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司承担相关法律责任。 特此申请。 XX期货公司 （公章） 年 月 日 附件2： 期货公司董事、监事和高级管理人员 任职资格申请表 申 请 人 拟 任 人 拟任职务 填表日期 中国证券监督管理委员会制 2007年7月制  填表须知： 一、本表应由拟任人本人填写；所填内容可用电脑打印，但必须由本人亲笔签名，不得电脑打印签名或由他人代签。 二、对于表格中明确要求填写的栏目，拟任人必须如实填写，如不存在所列事项，必须注明“无”，不得留有空白。表内空白不够，可另附A4纸说明。 三、表内的年、月、日一律用公历。