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中国37 个工业行业技术供给能力的差异及原因1 于涛 大连理工大学经济系，大连（116024 ） E-mail：yutao341143@ 摘 要：回顾关于技术供给的研究现状，现有研究主要集中在宏观层面上的国家或者区域技 术供给能力评价和微观层面上的企业供给能力评价，对于中观层面即行业技术供给能力的研 究并不多见，仅有的研究也往往聚焦于某一类行业，比如高科技行业和先进制造业，而缺乏 对整个工业行业内部的对比研究。本文结合工业行业的特征，提出了工业行业技术供给能力 的定义。在定义的基础上，对比技术供给和技术创新的联系和区别，识别我国工业行业技术 供给能力提升的关键影响因素，并且建立中国工业行业技术供给能力指标评价体系，运用因 子分析和分层聚类的方法，从技术供给环境、技术供给投入、技术供给产出和技术交流化四 个方面综合评价了2006 中国37 个工业行业的技术供给能力，分析了造成差异的原因，并给 出了相关的政策建议。 关键词：工业行业；技术供给能力；因子分析；分层聚类分析 中图分类号：F121.3 1. 引言 随着全球经济进入技术经济时代，技术对于经济增长的贡献也日益增加，在经济发展中 的作用也越来越大。世界各国经济发展的实践已经证明：技术创新是将科学技术从潜在生产 力转化为现实生产力、促进经济发展的最有效的手段。萨缪尔森等经济学家对美国1900-1996 年间的经济增长进行研究后发现，如果人均产出每年增长1.8%，大约有1.5%来自于技术创 新[1] 。2006 年的统计数据表明，中国38 个工业行业分类中，通讯设备、计算机及其电子设 备制造业、交通运输设备制造业、黑色金属冶炼及压延加工业、电气机械即器材制造业等四 个行业的研发投入超过百亿[2] 。2006 年，大中型工业企业科技活动经费筹集总额达到3300.8 亿元，比上年增长 23.8% 。2006 年，中国大中型工业企业专利申请量为 69009 件，其中发 明专利申请量为25685 件，分别比2005 年增长24.9%和40.4% 同时，企业拥有的发明专利 数量也大幅增加，2006 年大中型工业企业拥有发明专利达到 29176 件，同比增长 27%[3] 。 然而，从国外已有的研究成果来看，单纯的研发投入并不是影响技术供给能力的唯一因素， 技术供给能力的强弱也受到诸如市场结构、企业规模等行业特征的影响[4-5] ，国内学者也有 指出，中国技术供给能力存在产业组织障碍，市场集中度低，企业数量过多，导致企业平均 规模较小而达不到规模经济等问题，从而影响到整个行业的技术供给能力的提高[6] 。但是这 都是理论分析而缺乏实证的支持。 本文从旨在通过评价中国工业行业的技术供给能力的差异，识别我国工业行业技术供给 能力提升的关键影响因素，并找到相应的造成技术供给能力差异的原因。回顾关于技术供给 的研究现状，现有研究主要集中在宏观层面上的国家或者区域技术供给能力评价和微观层面 上的企业供给能力评价，对于中观层面即行业技术供给能力的研究并不多见，仅有的研究也 往往聚焦于某一类行业，比如高科技行业和先进制造业，而缺乏对整个工业行业内部的对比 研究。因此，从目前中国工业行业的特征出发，横向对比不同行业技术供给能力的差异，并 找到造成差异的原因，有助于中国调整工行行业产业结构，提高工业行业竞争力。 1 本课题得到大连理工大学人文社会科学基金(DUTHS2007322)的资助。 - 1 - 2. 工业行业技术供给能力的评价指标体系 2.1 工业行业技术供给能力的界定 邹蔚，万君康（2007 ）又提出了技术供给能力的概念：所谓技术供给能力，是指组织 （企业、地区或国家）为获得新技术及其新产品的潜在销售收入，对新技术进行构思、设计、 开发试验、工业原型开发、初次商业化和提供技术服务的资源整合过程中附着在内部人员、 设备、信息和组织中的所有知识存量的总和[7] 。上述定义综合技术的显性和隐性的特征，将 技术供给能力描述成了一种知识的总和，这种知识的总和是技术的显性部分与隐性部分的结 合。