经纪业务新业务操作流程课件.pdfVIP

经纪业务创新指引 经纪业务总部 用 微 笑 传 递 智 慧 让 事 实 缔 造 杰 出 一、背景 二、客户分类 三、创新业务介绍 四、大小非客户综合服务解决方案 用 微 笑 传 递 智 慧 让 事 实 缔 造 杰 出 背 景 随着监管层释放金融创新政策信号，证券行业随即展开了一轮创 新运动的高潮。在错综复杂的业务创新中针对不同类型客户进行相适应 的匹配服务成为了重中之重。 为此我部编写了本指引，本指引是集合我公司及外部渠道目前能开 展的创新业务。在巩固传统通道的基础上为营业部提供全方位的创新业 务解决方案，今后我部也将根据业务的发展状态不断的进行更新补充。 营业部可以依据本指引结合自身的比较优势，选择创新业务的突破 方向，形成属于自己的特色业务。 用 微 笑 传 递 智 慧 让 事 实 缔 造 杰 出 客 户 分 类 1、中小散户 2 、中端客户 3、高端客户 4、大资产客户 5、其他金融机构 用 微 笑 传 递 智 慧 让 事 实 缔 造 杰 出 中 小 散 户 定义：资金少于50万。 适合产品： 理财资讯 理财组合 现金管家 集合理财产品 债券回购 “盈多多” “支付宝” 保险产品 公募产品 融资融券业务 用 微 笑 传 递 智 慧 让 事 实 缔 造 杰 出 中 端 客 户 定义：变现能力与资金量适中的客户。 适合产品： 理财资讯 理财组合 现金管家 集合理财产品 债券回购 “盈多多” “支付宝” 保险产品 公募产品 融资融券业务 IB业务 股权质押融资 阳光私募 信托产品 量化对冲产品 定向增发 约定购回式证券交易业务 股票质押式回购交易业务 用 微 笑 传 递 智 慧 让 事 实 缔 造 杰 出 高 端 客 户 定义：变现能力强的大客户。 适合产品： 理财资讯 理财组合 现金管家 集合理财产品 债券回购 “盈多多” “支付宝” 保险产品 公募产品 融资融券业务 IB业务 股权质押融资 阳光