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保荐行为的风险及法律规制毕业论文
状,建立切实可行的规制制度。而这个制度应包括内部自控、行业自律、政府
监管这三个方面,这三个方面的有机结合,构成了对保荐行为风险规制的完善
体系。
文章的上述观点是建立在国内学者探索国外的保荐行为及其风险规制制度
并弃其糟粕、取其精华的基础之上的,既有继承,也有发展,既有归纳,也有
创新。
关键词: 保荐行为:风险:规制;自律;监管
II
Abstract
Inorderto the ofinformationdisclosureand ofthe
improvequality credibility
listed aretwo authoritiesCantake.
approaches
public companies,there regulatory
To andmonitorthe and
companiesandto monitorthe
regulate directly regulate
the
toachieve indirectly.
sponsors goal
isthe dealers in
Sponsorsecurity specializedsponsor
activitieshavethecharacteristics of
following:(1)Therequestedqualifications
in activitiesis and to
sponsoring veryhigh.(2)The management
engaged supervision
wide securities
activitiesisstricterand thancommon behavio
sponsoring spreader r.(3)
Thetimeof and to activitiesis
management verylong.(4)
supervision sponsoring
Theriskwhich activitiesundertakesis characteristics
sponsoring bigger.With above,
activitiesexist asonekindof securitiesbehavior
sponsoring independently special
that haveabovethesedifferencesfromothercommonsecurities
precis
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