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工商银行自主性治理发展脉络剖析2006年上半年，中国工商银行完成了高盛集团、安联集团、美国运通，以及社保基金理事会的引进工作，并与之建立了战略合作关系。同年10月27日，工商银行在上海和香港两地同时发行上市。2007年4月至12月，银行进行了公司治理专项活动自查和整改活动，不断完善公司治理相关制度，改进公司治理质量。2008年，面对不断蔓延的金融危机及突如其来的特大自然灾害等，工商银行着力通过改善经营结构，加强内部管理，推进创新发展，在严峻复杂的经营环境下实现了良好的盈利增长，显著提升了公司治理水平。截至2008年底，工商银行全年实现税后利润1111.51亿元，成为全球最盈利的银行 2009年以来，工商银行通过加强公司治理和改进风险管理来应对新形势下各类不确定因素与风险的挑战，同时还切实改造社会责任，进一步提升改造社会责任信息披露水平。至2010年6月底，以2570亿美元市值高居全球上市银行排行榜首。目前，通过持续努力和稳健发展，工商银行已经成为全球市值最大，客户存款第一和盈利最多的上市银行 多次获奖 2011年6月，在香港《亚洲公司治理》杂志(CorporateGovernance Asia)组织的2011年公司治理评选中，中国工商银行凭借其在公司治理实践、商业价值观、股东利益和社会利益等方面的杰出表现获评“亚洲公司治理杰出表现奖”，这是该行连续三年蝉联这一奖项 2010年12月18日，上海证券交易所举办的“中国公司治理专项奖”的评选中，中国工商银行成为唯一获得“董事会奖”的上市银行。2010年11月30日，工行荣膺香港会计师公会颁发的“2010年最佳企业管治资料披露大奖”，H股上市公司板块“白金奖”。12月2日，工行在香港2010年度公司管治卓越奖评选中，获评已连续空缺两届的“公司管治卓越奖”，以及“恒生指数成份股板块的公司管治卓越单项奖”。这不仅使工行成为该奖项自创立以来第一家获此殊荣的上市银行，也标志着工行的公司治理在香港上市公司中已处于领先水平，工商银行在提升公司治理水平方面作出的努力得到了国际投资者、监管者和社会各界的广泛认可 自主性治理路径 纵观公司治理的发展脉络，基于投资者权益保护的公司治理改革实际上有两条路径，即国家层面的强制性规范机制和公司层面的自主性规范机制。强制性的规范机制主要是通过制定法律法规等内容，强制性地保护投资者的权益；而自主性的规范机制主要在基于一国法规法律基础上，结合公司自身特色而制定的相关公司制度、规则等内容，这在很大程度上依赖于市场中公司主体的自治行为 现有的法律制度框架下强制性的治理机制远不能满足投资者对公司信息的需求，特别是日益强大的机构投资者对公司治理制度实施的水平提出了更高的要求，于是，自主性治理创新成为企业吸引投资者的关键要素。在完善公司治理制度的基础上，工商银行在保护股东权益、董事会建设、风险管理及履行社会责任等自主性治理方面做出一系列努力与创新 规范股东大会运作体系，确保股东各项权益 1，创新股东年会举办方式，确保股东的参会权和投票权 依照监管法规和公司治理基本制度，为确保境外股东同行的参会权，工商银行经过精心筹备，开创性地采取了异地视频同步召开股东年会的方式，极大地方便了两地股东参加会议、讨论及提出建议、行使表决权等权利，得到了境内外投资者的广泛关注和普遍好评 2，首家采用预披露机制，诚实尽职履行披露义务，保证股东的知情权 上市以来。工商银行按照“真实、准备、完整，及时”的信息披露原则，在遵守监管规定的基础上，主动采取两地通行、有效的渠道和方式，确保公司重要信息及时、准备地对外予以披露。在H股公开发行上市的公司中，工商银行首家采用预披露机制，创造性地解决了境内外信息披露一致、境内外发行时间表衔接等一系列信息披露方面的难题 3，积极开展投资者关系管理，推进价值银行建设 在发行上市阶段，通过全球路演、反向路演、网上路演、分析师会议等形式推介公司股票，公司创下了全球资本市场最大IPO、路演一对会谈100％下单率等20多项世界之最或中国第一。两地成功上市后，公司进一步完善投资者关系管理制度，通过接待投资者来访、回答投资者问题，维护投资者网站等方式，力求实现对投资者全方位的服务；通过推进投资者关系管理的组织体系、数据平台。制度、模板及全方位沟通和反馈机制等方面的建设，树立了工商银行在资本市场的良好形象，受到了投资者的广泛赞誉 工商银行坚持“高效、主动、积极服务投资者、保障投资者合法权益，同时通过投资者和资本市场推进公司价值持续提升，不断提升股东回报”的投资者关系工作理念，不断提升投资者关系服务工作水平。在2009年，工商银行荣获《金融亚洲》杂志评选的“最佳投资者关系”奖，《亚洲银行家》杂志评选的“亚洲银行家投资者承诺