《上海电气集团股份有限公司信息披露管理制度》 (修订稿).pdfVIP

《上海电气集团股份有限公司信息披露管理制度》 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 根据中国相关法律、法规和规范性文件、《上海证券 交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》及上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）章程之 规定，为规范公司信息披露行为，确保公司披露信息真实、准确、 完整、及时，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息，特指合规信息（即符合《上海证 券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》规定的信息），是公司履行持续性披露义务所需披露的信息 与股价敏感信息，包括公司对外披露的信息和在该信息披露之前 在公司内部通过记录、收集、整理、审定等工作程序所形成的基 础信息，主要包括但不限于： （一）公司对外披露的信息和内部基础信息包括财务信息和 非财务信息。依法公开披露形式包括年度报告、中期报告、季度 报告、临时报告、新闻稿，以及公司主动进行的网站披露等。 （二）公司对外披露的财务信息包括可以满足证券监管机构 要求的会计报表及其附注，以及其它需要披露的财务事项。 （三）公司对外披露的非财务信息包括发展规划、行业动态、 1 投资行为、法律诉讼、关联交易、风险因素、股东情况、董事和 高级管理人员及员工情况、公司治理结构等事项。 （四）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说 明书、发行债券刊登的发行公告等。 （五）公司向中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、 香港联合交易所有限公司或其它有关政府部门报送的可能对公 司股票价格产生重大影响的报告、请示等文件； （六）境内外新闻媒体（包括各类网站）关于公司重大决策 和经营情况的报道。 （七）其它根据规定需要披露的信息 第三条 公司信息披露工作组是负责整个公司信息披露管理 的执行机构，由集团办公室、资产财务部、产业发展部、人力资 源部、审计室、经济运行部、法务部、信息化管理部派员组成， 具体工作由董事会秘书负责，主要任务是在董事会领导下，负责 开展公司对各类投资者、股东、上海证券交易所、香港联合交易 所有限公司、中国证券监督委员会等相关政府部门的信息披露工 作，确保公司遵守有关法律、法规及上市规则，其基本职能主要 是： （一）负责协调和组织公司各部门、各业务板块、各二级公 司及其绝对或相对控股的投资企业（以下简称“各单位”）的信 息披露管理，健全和完善公司信息披露制度，确保公司真实、准 确、完整、及时地进行信息披露。 2 （二）与香港联合交易所有限公司、上海证券交易所、中国 证券监督管理委员会的沟通职能。 （三）境内外各类投资者关系管理职能。包括但不限于保管 股东名册；保证每一位股东得到应该得到的信息和资料；接待、 答复境内外股东和潜在投资者的来访来电。 （四）与财经类媒体的沟通职能。 第二章 信息披露的基本原则 第四条 公司应当履行以下信息披露的基本义务： （一）公司应及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影 响的信息，并在第一时间报送上海证券交易所和香港联合交易所 有限公司。 （二）在公司的信息公开披露以前，公司董事、监事、高级 管理人员以及其他知情人员有责任确保将该信息的知情者控制 在最小范围内，任何知情人不得公开或者泄露该信息。 （三）公司有责任持续进行信息披露，保证信息披露的内容 真实、准确、完整、及时，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗 漏； （四）公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄漏内幕信 息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第五条 各单位未经批准或授权不能以任何形式以公司或各