基金份额的发售 - 中国建设银行.doc

国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF) 基金合同 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司  目 录 一、前言 2 二、释义 3 三、基金的基本情况 8 四、基金份额的发售 8 五、基金备案 10 六、基金份额的上市交易 11 七、基金份额的申购与赎回 14 八、基金合同当事人及权利义务 23 九、基金份额持有人大会 31 十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 38 十一、基金的托管 41 十二、基金份额的登记 41 十三、基金的投资 42 十四、基金的财产 51 十五、基金资产的估值 52 十六、交易的清算与交割 56 十七、基金的费用与税收 57 十八、基金的收益与分配 59 十九、基金的会计和审计 61 二十、基金的信息披露 62 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 66 二十二、违约责任 68 二十三、争议的处理 69 二十四、基金合同的效力 70 二十五、其他事项 70  一、前言 (一)订立国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)基金合同（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则 1.订立本基金合同的目的是保护投资合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范运作(以下简称“《法》”)《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)“《通知》”）及有关法律法规平等自愿、诚实信用、充分保护投资合法权益。基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金合同及其他有关规定享有权利承担义务。由基金管理人依照基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。 中国证监会对基金募集的核准，并不表明其对基金的价值和收益出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露涉及基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，以基金合同为准。 在基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 指《证券投资基金管理办法》基金名称基金类别基金的运作方式上市交易所基金的投资目标基金的最低募集份额总额2亿份；基金的最低募集金额为2亿元人民币。 (七)基金份额面值和认购费用1.00元。 本基金的认购费率最高不超过%，具体费率情况由基金管理人决定并在中列示基金存续期限不定期基金份额的发售基金份额的发售时间、发售方式、发售对象基金份额发售基金份额的认购基金备案基金，基金募集金额不少于亿，并且基金份额持有人的人数不少于人的条件下，之日起日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日予以公告本基金合同生效前，投资的认购款项只能存入，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资认购的基金份额，归投资所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 基金募集失败 基金募集期届满，未达到基金条件则基金募集失败如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集届满后30日内返还投资已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息如基金募集失败，基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额基金份额的上市交易.上市交易的停复牌 本基金的停复牌按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。本基金上市后，若出现以下情形，基金管理人向深圳证券交易所申请本基金停牌，并由深圳证券交易所决定是否停牌及停、复牌时间。 (1)当基金管理人预计已使用外汇额度接近国家外汇局批准的境外证券投资额度上限时，基金管理人可发布交易风险提示公告，向基金投资者提示风险，并向深圳证券交易所申请本基金于公告日上午开市起停牌一小时； (2)当本基金因外汇额度原因暂停申购时，本基金管理人应向深圳证券交易所申请在刊登暂停申购公告当日对本基金停牌，并于下一交易日复牌； (3)本基金因外汇额度原因暂停申购期间，基金管理人向国家外汇局申请增加外汇额度并获得批准时，应及时发布公告，披露恢复申购的时间，并向深圳证券交易所申请于公告当日停牌、于下一交易日复牌； (4)若因暂停申购导致本基金折溢价率出现异常，本基金管理人将根据深圳证券交易所的要求进行风险提示，并向深圳证券交易所申请本基金于提示公告日上午开市起停牌一