关于申请企业年金基金管理资格有关问题的通知 - 中华人民共和国人力 .DOC

附件： 企业年金基金管理机构资格延续申请报告 一、申请人自律承诺书 （一）承诺申请材料真实、准确、完整。 （二）承诺资格延续后，将严格遵守有关法律法规，诚信合法、勤勉尽责地从事企业年金基金管理业务。 二、公司近三年（2010年6月30日-2013年6月30日）基本情况变动信息 （一）公司基本信息、股权结构及组织结构（截至2013年6月30日）。 表一 注册地 办公地 公司法定代表人 股权结构 公司 注册资本 （万元） 公司截至2012年底净资产 （万元） 股东名称 （前五大股东） 股东变动情况 简述股东单位对公司年金业务的考核管理思路。说明公司股东、实际控制人之间及其与公司可能引起的潜在利益冲突。 2.公司高管人员变动情况及原因。本报告中的高管人员是指公司法定代表人和其他对公司经营管理活动具有决策权或者重大影响的负责人，包括总公司的董事长、总公司总经理、总公司分管年金业务的副总经理。 表二 高管人员职务 高管人员姓名 变动情况 变动原因 变动时间 接任高管人员情况 （二）公司年金业务经营状况。 提供近三年（2010、2011、2012）审计报告中与企业年金业务相关的内容。 （三）公司业务情况。 1.公司近三年涉及重大法律诉讼的简要情况。 2.提供近三年银监会、证监会、保监会及人力资源社会保障部等监管部门对公司调查及检查结果报告中，涉及公司违纪违规情况的内容。 3.公司目前开展企业年金外的其他业务种类、保费规模、盈利能力等综合情况。仅限养老保险公司填报。 三、申请人企业年金管理业务开展情况 此部分内容以2013年第二季度信息披露报表为准，不需填报。 四、申请人履行企业年金管理职责情况 （一）企业年金管理业务的组织架构及相应的职责，专职人员配备情况。按申请延续资格对应填报表三。 表三 年度 部门名称 职务 人员姓名（部门副总以上） 年金管理专职人员数量 新增人员数量 离职人 员数量 从事年金业务平均年限 2011 受托管理业务相关部门 账户管理业务相关部门 托管业务相关部门 投资管理业务相关部门 2012 受托管理业务相关部门 账户管理业务相关部门 托管业务相关部门 投资管理业务相关部门 截至2013年6月 受托管理业务相关部门 账户管理业务相关部门 托管业务相关部门 投资管理业务相关部门 （二）公司对分支机构的授权情况。 （三）截至2013年6月，企业年金管理业务的专用场所情况、相关信息系统设备配置及更新升级情况。 表四 系统名称 功能简述 系统开发 维护商 硬件配置 升级上线时间 主要升级功能 （四）公司年金业务内部控制管理情况 1. 公司近三年的内控情况报告。可附公司年度稽核报告或审计报告中内控相关内容。 2. 公司的内控制度列表。 表五 制度名称 发文时间 文号 申请人履行多项企业年金管理资格的，提供各项业务独立性及防火墙设置相关制度并阐述实际执行情况。 4.申请人将企业年金基金财产与公司自有财产严格分开管理的情况，将不同企业年金基金财产分开管理的情况。 （五）重点阐述年金信息系统管理、数据交换能力和数据灾备措施等情况。 （六）申请人近三年管理的客户情况 表六 目前管理计划或组合数量（受托、账管、托管填报计划数量，投管填报组合数量） 客户流失率（%） （三年内流失客户数量/目前管理计划或组合数量） （受托、账管、托管填报计划数量，投管填报组合数量） 三年内新增数量（受托人填） 委托方新建单一计划 从其他管理机构转入单一计划 新加入集合计划客户 从其他管理机构转入集合计划客户 （七）受托人近三年选择、监督、评估的 计划名称 重大差错及违规主体 重大差错及违规机构名称 重大差错及违规类型 发生时间 原因说明 损失及处置 情况 账管 托管 投管 （八）账户管理人企业年金账户信息查询服务、服务质量等相关情况。 1.账户管理信息查询服务功能（查询渠道与项目） 2.三年内账管业务重大差错情况（缴费分配、待遇支付等项目发生重大差错情况及处理措施） 表八 账管业务重大差错项目 差错原因 笔数 发生时间 损失及处理措施 （九）托管人对投资管理人投资运作监督情况。 1.三年内发出投资监督风险提示的次数（投资监督事项报表样表附后提交）。 2.有无发现投资管理人除被动超越投资比例以外的其他重大违规事项，处理情况。 表九 序号 发现投管机构 重大违规事项 描述 计划名称 投管