则》的通知.PDFVIP

关于发布 《优先股试点登记结算业务实施细 则》的通知 各市场参与主体： 为规范优先股试点登记结算业务，保护投资者合法权益， 根据 《国务院关于开展优先股试点的指导意见》及中国证监 会 《优先股试点管理办法》等规定,本公司制定了 《优先股 试点登记结算业务实施细则》，经证监会批复同意，现予以 发布，并自发布之日起实施。 附件： 《优先股试点登记结算业务实施细则》 二○一四年六月二十日 附件： 优先股试点登记结算业务实施细则 第一条 为规范优先股试点登记结算业务，保护投资者 合法权益，根据 《公司法》、《证券法》、《国务院关于开 展优先股试点的指导意见》（以下简称 《指导意见》）、《优 先股试点管理办法》（以下简称 《管理办法》）、《证券登 记结算管理办法》等法律、行政法规、部门规章的规定，以 及中国证券登记结算有限责任公司 （以下简称本公司）相关 业务规则，制定本细则。 第二条 符合 《指导意见》、《管理办法》规定的上市 公司、非上市公众公司 （以下统称发行人）所发行优先股的 登记结算业务，适用本细则。本细则未规定的，适用本公司 其他相关业务规定。 第三条 本公司通过电子化证券簿记系统办理优先股的 集中登记存管。 本公司根据投资者证券账户的记录办理优先股持有人 名册登记。 第四条 投资者参与优先股的认购、交易和转让等活动， 应当通过本公司开立的A股证券账户进行，本公司另有规定 的除外。 第五条 发行人向本公司申请办理优先股初始登记前， 应当与本公司签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义 务关系。 第六条 发行人申请办理优先股初始登记时，应当提交 以下申请材料： （一 ）优先股登记申请； （二 ）发行优先股需有权机构核准、审查的，还需提供 有权机构出具的通过核准、审查的文件；非上市公众公司发 行优先股，豁免申请核准的，应当提交有权机构出具的优先 股发行确认文件； （三）承销协议 (如有)； （四）具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关 于发行人全部募集资金到位的验资报告，包括资产、负债转 移手续已完成的证明文件 （如有 ）等； （五 ）通过证券交易所或全国中小企业股份转让系统 （以下简称全国股转系统）的交易、转让系统以外的途径发 行 （以下称网下发行）优先股的,还需提供网下发行的优先 股持有人名册，持有人名册应当包括但不限于证券代码、证 券账户号码、优先股持有人有效身份证明文件号码、本次登 记的持有数量等内容； （六 ）涉及向外国战略投资者定向发行优先股的，还需 提供有权部门的批准文件；申报国有股东、外国投资者 （含 外国战略投资者 ）持股情况的，发行人需提供有权部门对上 述股东持有人类别认定的批准文件及相关申请； （七 ）涉及司法冻结或质押登记的，还需提供司法协助 执行、质押登记相关申请材料； （八 ）发行人法人有效营业执照副本原件及复印件 （或 加盖法人公章的复印件 ）、法定代表人证明书 （加盖法人公 章 ）、法定代表人身份证明文件复印件 （加盖法人公章 ）、 法定代表人对指定联络人 （董事会秘书或证券事务代表 ）的 授权委托书； （九 ）指定联络人有效身份证明文件原件及复印件； （十 ）本公司要求提供的其他材料。 第七条 本公司对发行人提交的申请材料是否完整、齐 全、符合法定形式等进行形式审核。审核通过后，根据证券 交易所或全国股转系统传送的通过交易、转让系统发行的结 果，以及发行人提供的网下发行结果，办理初始登记，并向 发行人出具证券登记证明文件。 由于发行人提交的申请材料不真实、不准确、不完整或 其他因发行人原因导致登记不实所产生的一切法律责任由 发行人承担。