欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金赔付工作组.PDFVIP

欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金赔付工作组 关于赔付资金确认和划付的实施公告 重要提示： 1、作为欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金（以下简称“专项基金”）的管理人，中 国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“投保基金公司”或“基金管理人”）于 2017 年6 月9 日在官方网站（）“欣泰电气欺诈发行先行赔付专 项基金”专栏（以下简称“专项基金专栏”），于2017 年6 月10 日在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》等媒体上刊登了《中国证券投资者保护基 金有限责任公司关于欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金的管理人公告》（以下简称“《管 理人公告》”），披露了专项基金的基本情况及支付赔付资金的基本流程等事项,并成立了 专项基金赔付工作组（以下简称“赔付工作组”）负责执行专项基金日常事务。为方便适 格投资者获得赔付资金，特公告赔付信息查询、适格投资者申报、赔付资金划付的详细流 程及后续赔付工作安排。 2、本次赔付资金确认和划付将通过适格投资者获得赔付金额信息、适格投资者申报、 适格投资者获得赔付资金三步实施。 适格投资者获得赔付金额信息是指适格投资者通过专项基金专栏注册查询或通过交易 系统查询赔付权份额获知其赔付金额； 适格投资者申报是指适格投资者通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统或本 公告列明的其他方式发出确认赔付金额的有效申报指令； 适格投资者获得赔付资金是指赔付工作组统计核实完成有效申报的适格投资者名单和 赔付金额，委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分 公司”）将赔付资金代付到适格投资者所属的结算参与人的结算备付金账户，由结算参与 人将赔付资金划付到适格投资者的证券交易资金账户。 3、本次赔付包含一级市场适格投资者卖出新股损失赔付、一级市场适格投资者持有新 股损失赔付和二级市场适格投资者损失赔付。 在欣泰电气首次公开发行股票时申购新股，截至2016 年8 月22 日(欣泰电气股票暂停 上市前最后一个交易日)仍持有欣泰电气新股而存在亏损的适格投资者（“一级市场仍持有 新股适格投资者”），在欣泰电气股票退市后，根据该部分适格投资者在退市整理期的卖 出欣泰电气新股或仍持有新股情况计算新股投资损失，通过手工申报方式单独进行赔付申 报，不派发赔付权。 二级市场适格投资者如仍持有属于赔付范围的欣泰电气股票，先按欣泰电气股票暂停 上市收盘价计算首次赔付金额；在欣泰电气股票退市后，按此部分适格投资者在退市整理 期的实际卖出价格或欣泰电气股票退市价格计算和划付二次赔付金额。 4、适格投资者获得赔付资金，必须完成有效申报。适格投资者进行申报前应认真阅读 《兴业证券股份有限公司关于设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金的公告》（以下简 称“《基金设立公告》”）、《管理人公告》及其附件《和解承诺函》，以及专项基金专 栏公布的有关文件，并确保已经理解相关文件的各项条款及其内容的含义。 一、赔付方案 关于本次赔付方案（包括但不限于赔付对象、赔付金额计算方法等）的详细情况，请 查询在专项基金专栏（/xtdq）、《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》等媒体上刊登的《基金设立公告》和《管理人公告》等 相关文件，也可通过拨打专项基金客户服务热线400-188-8399 进行咨询。 二、赔付资金发放实施安排 对接受专项基金的赔付、愿意与兴业证券达成和解的适格投资者的赔付资金确认及发 放，分适格投资者了解赔付金额信息、适格投资者申报、适格投资者获得赔付资金三步骤进 行，具体安排如下： （一）适格投资者了解赔付信息 1、专项基金专栏注册及登录查询 自2017 年6 月14 日起，专项基金专栏（/xtdq）开放适格 投资者的注册及赔付金额查询功能。适格投资者按照专项基金专栏提示及要求完成注册并登 录后，可查询其赔付金额及计算方法。 2、赔付权份额派发及查询 赔付工作组委托中国结算深圳分公司，将适格投资者赔付金额信息以赔付权份额派发 的形式推送至适格投资者深A 证券账户中，适格投资者可以通过券商柜台系统查询获知其赔 付金额。（一份赔付权份额对应的赔付金额为1 元人民币，在多个托管单元同步派发的赔付 权份额不累计计算。） 若适格投资者属于下述第（6）项③④情形的，其全部赔付金额均不派发赔付权份额， 通过手工方式进行赔付申报。若适格投资者属于下述第（6）项