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我国对外技术依存度影响因素实证研究 　　[摘 要]在科学技术是第一生产力的今天，对外技术的依赖已经成为许多行业自主创新能力提高的重要瓶颈。本文对对外技术依存度的影响因素进行了分析，综合考虑技术人员投入、技术距离、贸易开放度、RD投入、GDP、人力资本等影响因素，根据协整理论分析认为1980―2011年我国对外技术依存度与影响因素变量之间存在长期均衡关系，最后根据结论提出政策建议 [关键词]对外技术依存度；影响因素；协整理论 [DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.03.182 1 引 言 当今时代谁在知识和科技创新方面占据优势，谁就能够在发展上掌握主动，科学技术作为经济社会发展的重要支柱，一直都是国际综合国力竞争的焦点。无论是发达国家还是发展中国家都十分重视技术的获取能力。OECD将RD经费与技术引进经费的比例作为测算某一国对外技术依存度的指标，用来反映国家或地区经济技术对外依赖程度。就我国目前而言，许多领域对外技术依存度较高，一些关键技术、重要设备以及零部件均依赖进口。据统计，2011年我国电子信息领域对外技术依存度竟达到80%，截至2013年年底，我国拥有自主知识产权核心技术的企业，仅占大约万分之三。多数企业长期在微笑曲线的底部徘徊，在集成电路、装备制造，高端医疗设备等高技术领域对外依存度高。种种迹象都与我国中长期科技规划的战略指标相悖（《国家中长期科学技术规划纲要》），同时对我国经济科技的发展产生了一系列的负面影响，因此本文全面系统研究对外技术依存度的影响因素，从而通过控制这些影响因素有效降低我国对外技术依存度，对实现中国特色自主创新道路有着重要的理论和现实意义 国外最早对外技术依存的研究可以追溯到W.A.Brown（1946）的文章《对1914―1943年间国际金本位制度的再解释》文中提出依存度的概念，它反映的是一国经济对他国经济或对世界经济相互依赖的程度。Chihiro Watanabe，Behrooz Asgari（2003）通过对日本高技术产业的RD强度，技术溢出效应和吸收消化能力等因素进行研究得出自主技术开发和技术溢出之间存在很高的依存度的结论。Tai-Yue Wang，Shih-Chien Chien（2007）探讨了东南亚大部分国家的技术发展和经济性能之间的相关性，对技术转移、技术引进和技术管理对经济发展的影响进行了论证。Sondes Kahouli―Brahmi（2008）采用Bottom―up和Top―down模型分析论证了技术吸收消化能力、RD投入经费和技术创新能力之间的相关性 近年来，随着《国家中长期科学技术规划纲要》中降低对外技术依存度的明确指标的提出，国内许多学者开始对我国对外技术依存度进行研究，但文献并不多，吴辰、高昌林（2007）提出了对外技术依存度指标的局限性以及影响中国对外技术依存的主要因素，如自主研发能力、对引进技术的消化吸收能力、引进技术的先进水平、外资企业的发展规模等，并提出了相应的政策建议。除此之外，大部分文献研究都集中在对外技术依存的测算方面。高昌林（2008）从技术表现形态和国际技术贸易统计的角度分析了为什么不能将对外技术依存度绝对化，从研发强度和技术自主率的角度提出要综合评判国家创新能力需将对外技术依存度指标与研发强度指标相结合来考虑。罗亚非，蔡乾龙（2010）就企业注册类型、企业规模、高技术行业三方面而言，研究了现有对外技术依存度指标的局限性，进一步深化了有效对外技术依存度的概念。孟韬，罗亚非（2011），应用OECD及我国通常采用的对外技术依存度测算方法，对我国等10个国家的对外技术依存度进行测算与国际比较分析 本文尝试对对外技术依存度的影响因素进行深入分析，综合考虑技术人员投入、技术距离、贸易开放度、RD投入、GDP、人力资本、国家科技财政拨款等影响因素，根据协整理论，探讨了1980―2013年的影响因素与对外技术依存度是否存在长期均衡关系，最后根据结论提出政策建议 本文的贡献主要体现在：文献回顾表明，对外技术依存度的影响因素鲜有研究，本文率先运用协整理论分析影响因素与对外技术依存度的均衡关系，深化对对外技术依存度的研究 2 理论分析 对外技术依存度是我国衡量自主创新能力的指标之一，OECD将RD经费与技术引进经费的比例作为测算某一国对外技术依存度的指标，用来反映国家或地区经济技术对外依赖程度 内生经济增长理论认为，国内研发投入能够有效提升生产率，是一个国家创新努力的重要组成部分，相当多的国内外文献对国内研发投入效率及其影响因素进行了实证检验，例如，中国工业行业RD投入的产出效率与影响因素（程时雄，柳剑平，2014）认为人力资本、贸易开放度、物质资本投入等对技术效率的提升有正向影响，而行业竞争程