政治制度演进的路径依赖探析.pdfVIP

四川行政学院学报2007年第6．期 政治制度演进的路径依赖探析 章兴鸣 (江南大学，江苏 南京 210093) 内容提要 新制度主义的路径依赖理论揭示了制度演进的机理，这一概念可以被纳入政治制度的分析框架之中。分 析政治制度演进的过程中的路径依赖现象，对于政治发展研究有着重要启示。 关键词 政治制度 路径依赖 政治发展 新制度主义 【中图分类号】D631．12 【文献标识码】A 【文章编号】1008—6323(2007)06-0048-03 沿着良性循环轨迹发展；而当收益递增不能普遍发生时， 一 、 新制度主义的路径依赖理论 制度变迁就朝着非绩效方向发展，并且愈陷愈深，最终 锁 定”在某种无效率状态。所谓制度的“锁定”，是指制度系 美国学者诺斯是新制度学派的代表作家之一，他在研 统一旦进入一种已选定的均衡状态，就难以再从这种状态 究制度变迁的过程中曾经提出：制度的初始选择是非常重 中退出．【2 要退出锁定，则要通过路径替代来实现。 要的。一旦人们选择了一种制度形式，制度的发展就会有 “路径依赖”源于制度演进过程中的正反馈机制，这种 自身运行的惯性，而制度运行时各种制度相关因素都可能 正反馈机制又通过制度的规模效应、示范效应、协调效应、 向有利于这种制度选择的方向发展，从而强化这种制度选 以及适应性预期来表现。规模效应，是指制度变迁的初始 择。基础性制度得到确立之后，人们会逐渐对这种制度产 成本会随着制度实施规模的扩大而下降，规模效应意味着 生依赖，这种制度本身也具有发展的惯性，具有自我积累 改变现有制度和采用一种新制度的成本会由于实施规模 放大效应，从而不断强化这种基础制度的作用。【l 的限制而大大提高。示范效应，指制度创造收益的能力会 路径依赖这种现象最早是由生物学家所提出的。生 引导人们互相效仿和学习，加速该制度的扩散，越多的人 物学家在研究物种进化分叉和进化等级次序时发现：物种 采用某种制度，该制度越难改变。协调效应，指制度主体 进化一方面决定于基因本身存在的等级序列控制，另一方 为适应既定制度而采取的相互配合的行动会产生合作利 面还决定于基因的随机突变。所以，物种进化时，随机性 益，同时，与既定制度相适应的配套规则会建立起来，对既 因素启动基因等级序列控制机制，使物种产生各式各样的 定制度起到补充和协调的作用，这样，任何改变既定制度 进化路径，并且这些路径互不重合，互不干扰。生物学上 的努力不仅危及制度主体的利益，而且势必危及各种配套 的研究揭示出了生物演进路径的机制以及路径可能非最 制度及其相关者的利益。适应性预期，指随着制度及与之 优的性质，诺斯则将这种正反馈机制进行了扩展，应用于 相配套的制度体系建立，人们对这一制度的将实施下去的 技术创新的领域，并且进一步将技术变迁中的正反馈机制 预期增强，并依此进行利益预期。 运用到制度变迁机制当中。诺斯指出，“微小的”或偶然的 “路径依赖”的运行机理是这样的：初始条件，即给定 事件可能导致重大的后果，而制度的规模效益决定了制度 的环境条件或偶然性的随机事件决定着制度的产生状态， 变迁的方向，并最终使得制度变迁可能呈现出两种截然相 制度系统中的正反馈机制伴随着给定条件的成立而启动， 反的轨迹：当制度收益递增普遍发生时，制度变迁不仅可 通常的表现是投资一大笔初始设置成本，建立一种制度安 以得到巩固和支